National Futures Association

即時リリース 2019 年 9 月 20 日 詳細情報の連絡先: kristen scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.orgフラ。ブローカーと商品取引アドバイザーの紹介 FORTRESS株式会社キャピタル9月20日、シカゴで元唯一のプリンシパルであるジョージ・アシュカーが5年間会員資格を剥奪された - NFAは禁止した FORTRESS株式会社キャピタル( FORTRESS ）、フロリダ州フォートローダーデールにあるブローカー、商品取引アドバイザー、および外国為替会社を紹介する元NFAメンバー.およびその元唯一のプリンシパルおよび関連人物であるジョージ・アシュカーは、5年間のメンバーシップから除外されました。 NFA のヒアリング パネルによって発行された決定は、NFA のビジネス行動委員会によって発行された苦情に基づいています。聴聞会は、 FORTRESS資産と負債を適切に記録せず、不正確な財務諸表と純資本計算を nfa に繰り返し提出することにより、適切な帳簿と記録を維持できませんでした。さらに重要なことに、委員会は次のようにも結論付けました。 FORTRESS最低調整純資本を維持できませんでした。聴聞会はまた、 FORTRESS誤解を招き、欺瞞的な販促資料を使用した。最終的に、聴聞会は次のことを発見しました。 FORTRESSアシュカーは適切な監督を怠った FORTRESS宣伝用資料の使用、および倫理トレーニング、サイバーセキュリティ、外国為替操作、および顧客リスク開示に対処する適切な手順がありませんでした。詳細については、苦情と決定をお読みください。