Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFCは非難する Guosen Securities (HK)（香港）ブローカー株式会社は規制要件に違反し、280万ドルの罰金を科せられました。2022年12月21日証券先物委員会（SFC）は、 Guosen Securities (HK) SFCは、顧客資産の取り扱いと顧客口座明細書の提供において規制要件に違反したとして、（香港）証券有限公司（国信）に対して280万ドルの罰金を科した（注1）。SFCの調査によると、2021年1月1日から2021年3月7日の間、国信は1,009人の顧客の期限切れの常時認可に依存し、金融施設を取得するために彼らの証券担保を銀行に再提供した。SFCはまた、2020年5月から2020年11月の間、国信が930人の顧客に対して不完全で不正確な月次明細書を提供していたことも発見した。国信の不作為は、証券および先物（顧客証券）規則（顧客証券規則）、証券および先物（契約覚書、勘定明細書および領収書）規則（契約覚書規則）および行動規範に違反した（注2および3）。 SFCは、上記の懲戒処分を決定するにあたり、関連するすべての状況を考慮しました。具体的には、国信が​​顧客証券規則および契約書規則の違反に対して是正措置を講じ、SFCに積極的に報告していること、上記の事案は単発的な事案であるように見えること、国信の規制違反が顧客に損失をもたらしたという証拠がないこと、国信がSFCの懸念を解決するために協力し、調査結果と懲戒処分を受け入れていることなどです。補足：国信は、証券先物取引条例に基づき、第1種（証券取引）、第2種（先物取引）、第4種（証券に関する助言の提供）、および第5種（先物取引に関する助言の提供）の規制対象業務を行うための認可を受けています。証券先物取引委員会の認可または登録を受けた者のための行動規範。関連する懲戒処分に関する声明は、2022年12月21日に最終更新されたSFCのウェブサイトに掲載されています。.