Securities and Futures Commission of Hong Kong

RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. は、顧客資産の取り扱いを誤ったとして、証券先物委員会から 770 万ドルの懲戒および罰金を科されました2022 年 7 月 20 日証券先物委員会 (SFC) は、RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. に対して懲戒および罰金を科しました。 (RBC) 770 万元。Royal Canadians が顧客資産を不適切な方法で処理し、関連する規制規定に違反したという理由で (注 1)。 SFC の調査によると、2018 年 1 月から 2020 年 8 月までの間に、RBC は証券および先物 (クライアント マネー) ルール (クライアント マネー ルール) に従ってクライアント マネーを分離することに 86 回失敗しました。 SFC はまた、2012 年 12 月 3 日から 2020 年 3 月 26 日までの間に、RBC が証券および先物 (クライアント証券) 規則 (クライアント証券規則) に違反し、有効な常設権限なしに、非専門家が保有する 65 の口座から証券を譲渡したことを発見しました。香港先物クリアリング・リミテッドへの投資家の顧客を担保として。 SFC は、上記の懲戒処分を課すことを決定する際に、次のようなすべての関連状況を考慮しました: RBC は、顧客マネー規則および顧客証券規則の違反に対して是正措置を取り、積極的に SFC に報告しました; RBC は、SFC の懸念への対処に協力しましたSFC の調査結果と懲戒処分を受け入れ、クライアントが RBC の不遵守の結果として損失を被ったという証拠はありませんでした。末尾の注記: RBC は、証券および先物条例に基づいて、タイプ 1 (証券の取引)、タイプ 2 (先物契約の取引)、タイプ 4 (証券の助言)、およびタイプ 5 (先物契約の取引) の助言) 規制活動のライセンスを取得しています。 .証券先物委員会の認可を受けた、または登録された人物の行動規範。規制要件については、懲戒処分声明を参照してください。懲戒処分に関する声明は、SFC の Web サイトで入手できます。最終更新日は 2022 年 7 月 20 日です。