Australia Securities & Investment Commission

1998年政府による規制

オーストラリア証券投資委員会(ASIC)はオーストラリア政府の独立機関であり、オーストラリア企業を監督するために、ウォリス調査の勧告に基づいて1998年7月1日に設立されました。 ASICの役割は、金融サービス法を実施し、オーストラリアの消費者、投資家、債権者を保護するために企業行動を規制することです。 ASICの権限と範囲は、オーストラリア証券投資委員会法2001年によって決定されます。

情報開示の会社
開示情報の概要
  • 情報開示のマッチング 公式ウェブサイト照合
  • 開示時期 2023-05-18
  • 処分原因 ターゲット市場の決定(TMD)に欠陥がある。
開示内容

Saxo資本市場はASICストップ注文を受けてTMDSを修正

メディアリリース (23-127mr) Saxo資本市場は、2023年5月18日に発行されたasicストップ命令を受けてtmdsを修正し、asicは2023年5月16日に8件の暫定ストップ命令を出し、これを阻止した。 Saxo資本市場(オーストラリア)限定( Saxo )ターゲット市場の決定(tmds)に不備があるため、小売顧客に対していくつかの新しい差額契約(cfds)を発行することがなくなりました。命令は2023年5月18日に取り消された。 Saxo ASIC の懸念に対処するために TMDS を修正しました。暫定命令の禁止 Saxo個人顧客への 8 種類のデリバティブの発行と、それらのデリバティブを取引するための新規個人顧客の取引口座の開設に至るまで。注文は、早期に取り消されない限り 21 日間有効でした。暫定命令は、発行された以下のデリバティブを対象としていました。 Saxo : 単一株 CFDS fx CFDS 上場投資信託 (ETF) CFDS インデックス CFDS 商品先物 CFDS 債券 CFDS インデックス オプション CFDS 暗号通貨デリバティブ。 ASIC は、TMDS が Saxoのデリバティブ商品がターゲット市場に不適切に含まれている:投資ポートフォリオの「スタンドアロンまたはコアコンポーネント」としてCFDを使用する予定の個人顧客、場合によっては最長1年または最長1年間の投資期間を持つ個人顧客3年間。かかる期間に請求される翌日物融資手数料は総額で多額となり、他のリスクの中でもとりわけCFDポジションから利益を得る可能性に影響を与える可能性があり、成長と収益を求める単一株CFD、ETF CFDSおよびインデックスCFDS個人顧客の場合、 : 一般に、単一株 CFDS、ETF CFDS、およびインデックス CFDS での短期取引は、個人顧客の成長収益プロファイル目標と矛盾します。個人顧客は、単一株を長期保有する場合にのみ、単一株 CFDS および ETF CFDS から収入の支払いを得ることができます。配当落ち日に cfd またはロング etf cfd を購入すると、cfd 個人顧客の高い割合が cfd 取引で資金を失います。 asic は、小売顧客がから CFD を取得するのを防ぐために暫定命令を出しました。 Saxo 、財務上の目的、状況、ニーズに適していない可能性があります。命令は妨げなかった Saxoの既存のクライアントが CFD ポジションを変更またはクローズすることはありません。 asicは、金融商品発行者に対し、設計・販売義務(ddo)に基づき、自社商品のリスクと特徴を考慮して、自社商品の対象市場を適切に明確に定義する必要があることを注意喚起しています。発行者はまた、自社の製品がターゲット市場にどのように届くかを検討し、製品が確実にターゲット市場に向けられるように適切な流通条件を整備する必要があります。これまでに、asic は ddo に基づいて 36 件の暫定停止命令を発行しました。 Saxo CFDS。発行された 36 件の暫定停止命令のうち、asic の懸念に対処するために企業がとった措置や製品の回収を受けて 31 件が解除され、5 件はそのままとなっています。背景 asic は、製品発行会社と販売会社が DDO に準拠しているかどうかを確認するために実施中の調査を対象としています。企業が正しいことを行っていない場合、asic は ddo に基づいて迅速な行動を起こし、不適切な行為を阻止し、潜在的な消費者被害を防ぐことができます。 5月3日、asicは、初期審査で設計と販売の義務を果たす方法に大幅な改善の余地があることが判明したことを受け、投資商品発行会社に対し「取り組みを強化する」よう呼び掛けた。報告書 762 の設計と配布の義務: 投資商品 (報告書 762) には、調査結果とそれに応じて ASIC がとった措置の概要が記載されています (23-115mr を参照)。 CFD は、クライアントが外国為替レート、株式市場指数、単一株式、コモディティ、暗号資産などの原資産の価値の変化を推測できるようにするレバレッジを利用したデリバティブ契約です。 2017年、2019年、2020年の見直しでほとんどの小売顧客がCFD取引で損失を被っていることが判明したことを受け、asicのCFDに対する製品介入命令は消費者保護を強化した(20-254mrを参照)。 2022 年 4 月に、asic はこの命令を 2027 年 5 月 23 日までさらに 5 年間延長しました (22-082mr を参照)。 asic のマネースマート Web サイトには、外国為替取引と CFD に関する詳細情報が掲載されています。
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