Securities and Futures Bureau

金融監督委員会の懲戒対象者: 原本 発行日: 2013 年 2 月 5 日 発行番号: 金融管理証券処分番号 11303805241 処分対象者: 永豐金證券股份有限公司営利企業制服番号：23113343 住所：代表者名または管理者名：朱 ○○ 住所：簡単な目的：証券第178条の1第1項、第4項の規定によりNT$480,000の罰金を科せられるおよび行為当時の取引法。事実：2020 年 2 月 20 日と 21 日、台湾証券取引所株式会社（以下、証券取引所）と中華民国証券業協会（以下、証券業協会）は​​、処罰対象者の屯北支店を検査したところ、販売員の張○○（以下、張源という）が顧客の承諾を十分に受け、顧客の指示に従って注文をしなかったことが判明し、上記の瑕疵があったことが判明した。処分対象者が監督管理責任を履行せず、内部統制システムの整備を怠り、証券業経営規則第2条第2号及び第37条第5号に定める違反行為を行ったことが確認された場合ルール。その理由と法的根拠 1. 証券業管理規則第2条第2項の規定により、証券会社の業務は法令、定款及び確立された内部統制システムに従って行われるものとされており、同規定証券会社は、規約第37条第5項の規定により、有価証券の種類、数量、価額、売買等について顧客からの任意の委託を受けることはできません。当時の証券取引法第 178 条の 1、第 1 項、第 4 項の規定に基づき、内部統制システムを導入しなかった証券会社には 24 万台湾ドル以上の罰金が科せられます。 480万台湾ドル以上。 2. 証券取引所と証券業協会が 2012 年 2 月 20 日と 21 日に被処分者の丹北支店を検査したところ、被処分者には次のような欠陥があることが判明した。 (1) 証券取引所の張会員2077年12月末 証券業管理規則第37条第5項の規定に違反し、顧客のパスワードを入力して電子的に米国株式、海外債券、ファンドへの投資注文を行った。 (2) 張会員は、顧客の指示に従ってインディアンブル債を購入せず、代わりにフランクリン・ファーメイ新興国債券ファンドを申し込んだが、これは証券会社の内部管理システムの標準仕様書ca-11210、受託取引および証券会社の規定に違反していた。 (42) 暴露会社業務担当者は、顧客から有価証券の売買又は証券業務の委託を受ける場合には、「証券会社責任者及び業務担当者管理規則」第18条の規定に違反してはならない。 3. 上記不備は、当該懲戒者が監督管理責任を履行せず、内部管理体制の整備を怠ったものであり、証券業管理規程第２条第２項及び第37条第５項に違反するものである。規定及び行為は証券取引法第178条の1第1項、第4項に規定のとおり処罰することが定められています。支払い方法： 1. 支払い期限： この制裁が執行された翌日から10日以内に支払います。 2.（代理店）に添付の払込用紙の注意事項に従ってお支払いください。注： 1. 処罰対象者がこの処罰に不服がある場合は、30日以内に請願法第58条第1項の規定に基づき当協会（新北市板橋区）を通じて請願を提出しなければならない。 （刑執行の翌日から）仙民大道2段18階7号）が行政院に請願した。ただし、請願法第 93 条第 1 項によれば、法律に別段の定めがない限り、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではなく、制裁を受けた者は引き続き罰金を納付しなければならない。 ２ 処罰対象者がこの刑に定められた納付期限内に罰金を納付しないときは、同条ただし書の規定により、行政執行のために法務省行政執行庁の支局に移送されるものとする。行政施行法第４条第１項。オリジナル： 永豐金證券股份有限公司 （代表者：朱○○氏） コピー：台湾証券取引所有限公司（代表者：林○○氏）、中華民国証券店頭取引センター（代理人：陳○○氏）、証券業務部中華民国協会（代表：陳○○氏）、証券先物局（会計局）、証券先物局（秘書室）、証券先物局（証券業者管理グループ）、金融監督委員会（金融監督管理委員会）委員） 命令の受領者：原本とコピー 発行日：中国 中華民国113年2月5日発行文書番号：財務管理証券第11303805242号 処罰対象者：張○○ 国民身分証の統一番号または外国人の国籍および滞在許可番号: 省略 住所: 省略 件名: 命令 永豐金證券股份有限公司(以下、 SinoPac Securities ） 9ヶ月間、被処分者の業務の執行を停止し、執行の翌日から10日以内にその執行状況を審査会に報告する。事実: 2012 年 2 月 20 日と 21 日、台湾証券取引所株式会社 (以下、証券取引所といいます) と中華民国証券業協会 (以下、証券業協会といいます) は、 SinoPac Securities丹北支店が検査を行った結果、処分対象者は顧客の承諾を十分に受けながら、顧客の指示に従って発注を怠ったことが判明し、第18条第2項、第3項及び第13項に違反したことが確認された。証券業の責任者及び業務担当者管理規則の規定。その理由と法的根拠： 1. 証券会社担当者及び業務担当者管理規則第18条第2項、第3項及び第13項の規定により、業務担当者はお客様からの証券の種類に関するお問い合わせには応じません。有価証券の数量、価額及び買付価額 売買の随意委託、及び顧客の委託事項及び委託条件に従って有価証券の売買を実行しないこと。証券取引法第 56 条に基づき、証券会社の従業員がこの法律または関連法令に違反し、証券業務の正常な遂行に影響を及ぼす行為をしたと所轄官庁が発見した場合には、所轄官庁は関係会社に対し命令を行うことができる。証券会社は 1 年未満の業務を停止し、その職務を執行または解任されます。 2. 証券取引所は、2012 年 2 月 20 日および 21 日に証券業協会と協力しました。 SinoPac Securities丹北支店が検査を行ったところ、処罰対象者は2017年12月末以降、顧客からパスワードを受け取り、電子注文を通じて米国株、海外債券、ファンドへの投資一任注文を出し、インドのブル債を購入しなかったことが判明したという。フランクリン・ファーメイ新興国債券ファンド等への申込みにあたっては、人員管理規則第18条第2項、第3項及び第13項の規定に違反していることが確認されました。証券ディーラーの担当者および営業担当者。 3. 処分対象者の行為は、これまでに公表された違反行為に基づき、証券業務の正常な遂行に支障をきたすものであり、証券取引法第56条の規定に基づく処分となります。注: 処罰対象者がこの処罰に不満がある場合は、請願法第 58 条第 1 項に基づき、請願書から 30 日以内に当協会（新北市板橋区の県民）を通じて請願書を提出しなければなりません。刑執行の翌日、大道2区18階7号）は行政院に請願を提出した。ただし、請願法第 93 条第 1 項によれば、法律に別段の定めがない限り、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではなく、制裁を受けた者は引き続き罰金を納付しなければならない。オリジナル： 永豐金證券股份有限公司 （代表者：朱○○氏）、張○○ コピー：台湾証券取引所有限公司（代表者：林○○氏）、中華民国証券店頭取引センター（代表者：陳○○氏）、中華民国証券業協会（代表：陳○○）