Securities and Futures Bureau

金融監督委員会の懲戒対象者: 原本 発行日: 2013 年 2 月 5 日 発行番号: 金融管理証券処分番号 11203549191 処分対象者: 大展證券股份有限公司営利企業統一番号：22955802 住所：台北市承徳路一段17號17階、2階、3階 代表者または管理者の名前：李○○ 住所：台北市承徳路17号台北市承徳路1号、17-1階、2階、3階 目的：設立当時の証券取引法第178条の1第1項、第4項の規定に基づく。違反した場合、処罰対象者には NT$540,000 の罰金が科せられます。事実関係：商工会議所監察局は、2020年2月16日から2020年3月6日までの間、処分対象者に対して一般業務検査を実施した。業務担当者が取締役による電話の無断使用を容認していたことが判明した。顧客に代わって発注し、処罰対象者が自ら行ったものではない 自主運営部門の毎日の朝礼に参加する取締役は利益相反審査の対象に含まれており、取締役以外の指示による取引の実行に対する管理措置は存在しないシニア顧客への電話による取引、シニア顧客のハイリスク商品取引における取引申告不要、外部担当者への遠隔接続管理基準の確立や検査データの参考保存、個人情報ファイルのセキュリティ維持計画の策定不履行、事業終了後の個人データの取扱い方法の整備、個人データ管理部門の設置および取締役会への定期的な自己評価報告書の提出を怠ったこと、その権限を有する管理部門の決議または承認、定期的な確認を怠ったこと等の瑕疵処分対象者が監督管理責任を履行せず、内部統制システムを整備しておらず、証券業管理規程第2条第2項に違反していることが判明した場合及び保有個人データの現況を確認すること。第 37 条第 22 項。その理由と法的根拠： 1. 証券業管理規程第2条第2項に基づき、証券会社の業務は法令、定款及び確立された内部統制システムに従って行われなければならない、第37条第22項同法の規定では、証券業務を営む証券会社は、委員会が要求または禁止する証券管理法や規制に違反するその他の行為を行ってはならないと規定されている。当時の証券取引法第 178 条の 1、第 1 項、第 4 項の規定に基づき、内部統制システムを導入しなかった証券会社には 24 万台湾ドル以上の罰金が科せられます。 480万台湾ドル以上（2020年5月10日以降は30台湾ドル、1万元以上600万元以下の罰金）。 2. 当協会は、平成 24 年 2 月 16 日から同年 3 月 6 日までの間、被処分者に対して業務全般検査を行ったところ、以下のような不備があったことが判明した。 (1) 1 月 12 日、同社取締役朱○○ , 2012 年と 13 日、代理店としての権限を持たない顧客が電話で注文を出しましたが、販売員の張○○はそれでも注文を受け入れ、権限で対面での取引方法を選択しました。取締役及び外務員の行為は、それぞれ証券会社担当者規程及び外務員規程に違反するものであり、業務担当者管理規程第18条第2項、第17条及び第20条において、当該者は以下のとおり定められている。証券業管理規程第2条第2項及び第37条第22項の規定に違反したとき。 (2) 当社の朱○○取締役は自主部門の毎日の朝礼に参加し、内容は株式市場の状況や投資対象に関する情報などであったが、利益相反の検討には含まれていなかった。例えば、2011年に取締役朱○○の口座と同日に自己運用口座で同一株式の売買計95回の取引が行われ、CA-11210「受託取引及び売買」の規定に違反した。 「証券会社の内部統制システム標準仕様書」「取引業務」（6）による。 (3) 高齢者顧客の消費者保護に係る対応、高齢者以外の者から電話で指示された取引の履行に対する管理措置を策定しないこと、高リスク商品を取引する高齢者顧客に対する取引申告書の徴収を怠ったこと等、「」に違反する行為。中華民国証券商業」「貿易協会の証券ディーラーが高齢者の顧客に提供する金融サービスに関する自主規制規定」の第 9 条および第 10 条。 (4) 情報セキュリティ業務の管理。証券会社の内部統制システム基準に違反する行為を検知するため、外部担当者がインターネット経由で社内システムにログインし、検査データを将来の参考のために保管するための遠隔接続管理基準を定めていない。規格 CC-17010「ネットワークセキュリティ管理」(1) 8. 規定。 (5) 個人データの安全維持業務の遂行、個人データファイルの安全維持計画及び事業終了後の個人データの処理方法の策定を怠り、個人データ管理部門の設置及び取締役会への定期的な自己評価報告書の提出を怠った場合管理部門の承認を得て、保有個人データの現状を定期的に確認・確認しない場合は、個人データファイル安全保持規程第3条第1項、第15条、第4条に違反します。当協会が指定する民間機関への対応および証券会社の内部統制 システム標準仕様書 CC-18000「アクセス制御」(5)規定3. 上記不備は、被処分者が監督管理責任を履行せず、内部統制システムの整備を怠ったものであり、証券第２条第２号及び第37条第22号の規定に違反したものである。ディーラー管理規定. 規定に従って有価証券取引を行った場合、その処罰は法第178条の1第1項第4項に規定されています。支払い方法： 1. 支払い期限： この制裁が執行された翌日から10日以内に支払います。 2.（代理店）に添付の払込用紙の注意事項に従ってお支払いください。注： 1. 処罰対象者がこの処罰に不服がある場合は、30日以内に請願法第58条第1項の規定に基づき当協会（新北市板橋区）を通じて請願を提出しなければならない。 （刑執行の翌日から）仙民大道2段18階7号）が行政院に請願した。ただし、請願法第 93 条第 1 項によれば、法律に別段の定めがない限り、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではなく、制裁を受けた者は引き続き罰金を納付しなければならない。 ２ 処罰対象者がこの刑に定められた納付期限内に罰金を納付しないときは、同条ただし書の規定により、行政執行のために法務省行政執行庁の支局に移送されるものとする。行政施行法第４条第１項。オリジナル： 大展證券股份有限公司 （送付先：代表者 李○○さん） コピー：台湾証券取引所有限公司（代表者 林○○さん）、中華民国証券店頭取引センター（代表者 林○○さん）中華民国中華証券業協会（代表 陳○○氏）、証券先物局（会計事務所）、証券先物局（秘書室）、証券先物局（証券ディーラー）協会運営グループ）