Securities and Futures Bureau

金融監督委員会の懲戒対象者：原本 発行日：2012年5月3日 発行番号：金融管理証券処分番号1120331339 被処分者： 第一金證券股份有限公司営利企業の統一番号：略称 住所：略称 代表者または管理者の氏名：陳○○ 住所：略称 目的：第178条の1第1項の規定により処罰対象者はNT$24の罰金に処する。証券取引法第4項 万元。事実関係：台湾証券取引所有限公司（以下、証券取引所）は、2011年10月31日に被処分者の桃園支店に立ち入り検査を実施し、関係会社の業務部門長が、当該支店は、顧客から融資を受け、オンラインで顧客を受け入れ、受託取引等を行っていたことや、委任状に署名しない顧客から受託した取引を被処分者が受けていたことは、監督義務を履行していないことを示すものである。及び経営責任及び内部管理体制の整備に違反し、証券業管理規程第2条及び第37条第13項の規定に違反したとき。その理由と法的根拠 1. 証券業管理規則第2条第2項の規定により、証券会社の業務は法令、定款及び確立された内部統制システムに従って行われるものとされており、同規定証券業を営む証券会社は、規約第37条第13項の規定により、自ら以外の者又は顧客からの委任状のない代理人による有価証券の売買又は引渡しを受け付けてはならない。証券取引法第 178 条の 1、第 1 項、第 4 項の規定により、内部統制システムを導入しない証券会社には 24 万台湾ドル以上 480 万台湾ドル以下の罰金が科せられます。 2. 証券取引所は、平成23年10月31日、被処分者の桃園支店に対して検査を実施したところ、被処分者には以下のような不備があったことが判明した。顧客である場合及びその確認が証券会社の規定に違反する場合 責任者及び業務担当者管理規程第18条第2項第9項(2) 支店営業部長が顧客からの委託取引をオンラインで受け付けていることは、証券会社の内部統制システム基準 CA-11210 受託取引及び取引業務に関する規定(16)の規定に違反します。 (3) 委任状に署名されていないお客様からの取引の受託は、証券業管理規程第 37 条第 13 項に違反します。 3. 上記の瑕疵は、被処分者が監督管理責任を履行せず、内部管理体制の整備を怠っており、法第2条第2号及び第37条第13号の規定に違反するものである。証券業管理規程、証券取引法第178条の1第1項第4項に基づき、処罰はそのとおりと定められています。支払い方法： 1. 支払い期限： この制裁が執行された翌日から10日以内に支払います。 2.（代理店）に添付の払込用紙の注意事項に従ってお支払いください。注： 1. 処罰対象者がこの処罰に不服がある場合は、30日以内に請願法第58条第1項の規定に基づき当協会（新北市板橋区）を通じて請願を提出しなければならない。 （刑執行の翌日から）仙民大道2段18階7号）が行政院に請願した。ただし、請願法第 93 条第 1 項によれば、法律に別段の定めがない限り、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではなく、制裁を受けた者は引き続き罰金を納付しなければならない。 ２ 処罰対象者がこの刑に定められた納付期限内に罰金を納付しないときは、同条ただし書の規定により、行政執行のために法務省行政執行庁の支局に移送されるものとする。行政施行法第４条第１項。オリジナル： 第一金證券股份有限公司 （送達者：陳○○氏） コピー：台湾証券取引所有限公司（代表者 林○○氏）、台湾証券店頭取引センター（代表者 陳○○氏）、中華民国証券商業貿易局協会（代表 陳○○氏）、協会証券先物局（会計室）、証券先物局（秘書室）、証券先物局（証券管理課） 金融監督委員会の懲戒状受領者：場合 原本とコピーの発行日：中華民国112年5月3日 発行番号：財務管理証券第11203313392号 処罰対象者：江○○ 国民身分証統一番号または外国人の国籍および居留許可番号：省略 住所：省略 件名: 省略 注文 第一金證券股份有限公司(以下、 First Securities ） 処分を受けた者の業務の執行を１ヶ月停止し、執行の翌日から10日以内にその執行状況を審査会に報告する。事実：被処分者は、証券業担当者及び業務担当者管理規則第18条第2号、第9号及び第3号の規定に違反し、顧客からの貸付及び借入金、委託取引の受託を行った。クライアントからライン経由で。理由及び法的根拠 １．証券会社担当者及び業務担当者管理規則第１８条第２項第９号及び第３号の規定に基づき、証券会社の担当者及び業務担当者は、当社は、顧客に対して金銭の貸し借りをしてはならない。また、業務を行うにあたり、証券業管理法で禁止されている行為を行ってはならない。また、証券取引法第56条に基づき、証券会社の取締役、監督役及び使用人等がこの法律その他の関係法令に違反し、証券取引の正常な業務の遂行に支障を及ぼすおそれがあると所轄官庁が発見した場合には、証券業を営む場合には、いつでも証券会社に命令することができ、その営業は 1 年未満で停止しなければならない。 2. 台湾証券取引所株式会社が2011年10月31日に発表 First Securities桃園支店が立ち入り検査を行ったところ、被処分者は顧客から金銭を借り入れ、インターネット上で顧客委託取引を受諾しており、管理規程第18条第2号、第9号、第3号に違反したことが判明した。証券会社の責任者及び業務担当者の規定。 ３ 違反行為が判明し、被処分者の行為が証券業務の正常な遂行に支障をきたした場合には、証券取引法第56条の規定に基づき処罰する。注: 処罰対象者がこの処罰に不満がある場合は、請願法第 58 条第 1 項に基づき、請願書から 30 日以内に当協会（新北市板橋区の県民）を通じて請願書を提出しなければなりません。刑執行の翌日、大道2区18階7号）は行政院に請願を提出した。ただし、不服審査法第 93 条第 1 項の規定により、法律に別段の定めがある場合を除き、上訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではない。オリジナル： 第一金證券股份有限公司 （代表者：陳○○氏）、江○○氏 コピー：台湾証券取引所有限公司（代表者：林○○氏）、中華民国証券店頭取引センター（代表者：林○○氏） ：陳○○氏）、中華民国証券業協会（代表 陳○○氏）