Securities and Futures Bureau

金融監督委員会の懲戒対象者：原本 発行日：中華民国112年3月8日 発行番号：金融監督委員会斉懲罰第1110365458号 被処分者： JihSun Futures株式会社の営利企業の統一番号: 略称住所: 代表者または経営者の略称: 略称住所: 略称 目的: NT$360,000 の罰金を課す。事実：台湾先物取引所有限公司（以下、先物取引所という）は、○日と○日、○月○日、○日と○日に被処分者に対する検査を実施し、以下の事実が判明した。対象者は、在職中、公衆を代表して先物取引を行うことに協力し、又は補助し、業務従事者としての監督管理責任を怠り、当該業務を履行しなかった者であること。オンライン注文とIP顧客の確認は、処罰対象者と矛盾しており、内部管理システムは規制を遵守しておらず、先物取引法に違反している。理由と法的根拠: 1. 理由: (1) 「次のいずれかの状況に該当する者は、NT$120,000 以上、NT$240 万以下の罰金に処せられます。... 2. 違反第56条第5項に基づく規則の規定…先物取引法第119条第1項、第2項に「命令」が規定されており、「先物取引業者の業務は、法令に基づいて行われなければならない」 「前項の規定及び内部管理体制」は先物取引委員会管理規則第２条に定められております。第２条に定めるとおりです。 (2) 被処分者の営業員○○○（以下、○○という。）は、在職中、一般○○○○の先物取引に協力又は援助したことは、金融庁発行の財務管理証明書第0930005867号に違反する。 1993 年 12 月 7 日付けの協会の書簡「…すべての先物業者および先物取引アシスタントは内部監査メカニズムを強化する必要があり、会社およびその従業員は顧客に代わって業務に従事し、協力し、または支援してはならない…」。監督および管理の責任を負っており、内部統制システムの導入を怠っている ca-21230 営業担当者管理 「...会社およびその従業員はいずれも、関与、協力（例：仲介、仲介、代理またはその他の同様の活動）または支援をしてはなりません」顧客に代わって業務を行う場合の「状況」は、先物取引委員会管理規則第2条第2項に違反します。 (3) 処分を受けた者は、委任状なしに業者の同一IPアドレスに対する検査業務を実施せず、取引時の内部管理システムca-21210に委託取引及び取引業務を行った。オンライン注文を行う同じ IP アドレスを持つトレーダーを選別し、辞令を発行していないトレーダーに対して次の事項を処理する日を月単位で選択する必要があります（月に少なくとも 1 つのビジネスを選択する必要があります）。 （２）トレーダーの口座開設業務、取引委託業務（取引頻度、損益状況、発注）の種類等）及び明細書送付業務、入金業務に異常や法令違反がないかを審査します。先物取引所管理規則第２条第２項第４号の規定に違反する行為であり、平成○年○月に先物取引所から提出された監査報告書により証明されております。先物取引法第119条の規定により、○年○月の被処分者の意見と、○年○月の従業員の意見とを併せて決定する旨が規定されており、第1項、第2項は、その趣旨に従うものと規定している。裁定。 2. 法的根拠：先物取引法第119条第1項第2号、先物取引手数料管理規則第2条第2号。支払い方法： 1. 支払い期限： この制裁が執行された翌日から10日以内に支払います。 2.（代理店）に添付の払込用紙の注意事項に従ってお支払いください。注： 1. 処罰対象者がこの処罰に不服がある場合は、30日以内に請願法第58条第1項の規定に基づき当協会（新北市板橋区）を通じて請願を提出しなければならない。 （刑執行の翌日から）仙民大道2段18階7号）が行政院に請願した。ただし、請願法第 93 条第 1 項によれば、法律に別段の定めがない限り、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではなく、制裁を受けた者は引き続き罰金を納付しなければならない。 ２ 処罰対象者がこの刑に定められた納付期限内に罰金を納付しないときは、同条ただし書の規定により、行政執行のために法務省行政執行庁の支局に移送されるものとする。行政施行法第４条第１項。オリジナル： JihSun Futures株式会社（送達先：代表者○○○） 控え：台湾先物取引所有限公司（代表者○○○）、中華民国先物取引協会（代表者○○○）、当社証券先物取引局（会計室）、証券先物局（秘書室）、証券先物局（先物管理グループ） ------------------------ --------------------------------------- 金融監督委員会の報告を受ける者判決書：原本が発行されている場合、日付：中華民国112年3月8日 文書番号：財務管理証明書第11103654581号 処罰対象者：林○○ 統一国民身分証番号または外国人の国籍および在留許可番号: 省略住所: この政策の目的は、2020年3月15日から2020年9月14日までの6か月間、被処分者の先物取引の実行を停止することです。 JihSun Futures株式会社（以下、 JihSun Futures ）は、この制裁が執行された翌日から 10 日以内に、会社職員による先物取引停止の執行状況を委員会に報告しなければならない。事実：台湾先物取引所有限公司（以下、先物取引所）は、○月○日と○日、○月○日と○日、○月○日の取引を行った。 JihSun Futures捜査が行われた結果、処分を受けた人物が在任中であることが判明した JihSun Futuresこの期間中、他人に代わって先物取引に協力・援助する行為は先物管理法違反となります。理由と法的根拠： 1. 理由： (1) 「...本法または本法に基づく命令に違反した先物取引業者の責任者または従業員は、以下の規定に従って処罰されるほか、先物取引法第101条第1項には、「事件の重大性に応じて、所轄庁は6か月以内の期間を定めてその業務の執行の停止を命ずることができる。」と規定されています。 ; 続いて、「先物取引委託業者の責任者及び販売員は、…次の行為を行ってはならない。… 13.その他先物取引管理法に違反し、又は先物取引管理法等の規定で禁止されている行為」。これは先物取引手数料管理者及び外務員管理規程第16条第2項第13項に定められています。 (2) 被処分者が公職にあること JihSun Futuresこの期間中、彼は公衆が他者に代わって先物取引を行うよう協力または支援しており、これは 1993 年 12 月 7 日付の FMC の書簡番号 0930005867 に沿っています。「…すべての先物業者および先物取引アシスタントは内部監査メカニズムを強化すべきである」 . 当社及びその従業員は、お客様に代わって業務に従事し、協力し、又は補助してはならないものとします…」と先物取引手数料管理者及び外務員管理規程第16条第2項、第13項の禁止行為に違反します。 (3) 前項の規定に違反したことは、○年○月○日先物取引所から報告された検査報告書及び○年○月○日の被処分者の意見陳述により証明され、次のとおり処罰される。先物取引法第101条第1項に基づき、主な考え方として。 2. 法的根拠：先物取引法第101条第1項、先物取引手数料管理者及び外務員管理規程第16条第2項、第13項。注: 処罰対象者がこの処罰に不満がある場合は、請願法第 58 条第 1 項に基づき、請願書から 30 日以内に当協会（新北市板橋区の県民）を通じて請願書を提出しなければなりません。刑執行の翌日、大道2区18階7号）は行政院に請願を提出した。ただし、控訴法第 93 条第 1 項の規定により、法律に別段の定めがある場合を除き、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではない。原作：林○○、 JihSun Futures株式会社（送達先：代表者○○○） 控え：台湾先物取引所有限公司（代表者○○○）、中華民国先物取引協会（代表者○○○）、当社証券先物取引事務局（先物管理課）