Financial Conduct Authority

FCA(Financial Conduct Authority)는 고객에게 잘못된 정보를 전달한 혐의로 FX 옵션 브로커인 TFS-ICAP Ltd에 344만 파운드의 벌금을 부과했습니다. 2008년과 2015년 사이에 TFS-ICAP의 중개인은 '인쇄' 거래를 수행했습니다. 여기에는 거래가 실제로 발생하지 않았을 때 특정 가격 및/또는 수량으로 거래가 발생했음을 고객에게 알리는 중개인이 포함되었습니다. TFS-ICAP 브로커는 여러 중개 데스크에 걸쳐 공개적으로 장기간에 걸쳐 이를 수행했습니다. 인쇄 거래는 TFS-ICAP를 위한 비즈니스를 창출하기 위해 고객이 거래를 하지 않았을 때 거래하도록 장려했습니다. 따라서 TFS-ICAP는 시장 행위의 적절한 기준을 준수하지 않았습니다. 또한, TFS-ICAP는 인쇄가 발생할 수 있다는 경고 신호에 반응하지 않거나 인쇄의 위험을 해결하기 위한 조치를 취하지 않았으므로 적절한 기술, 주의 및 근면으로 조치를 취하지 않았습니다. 그 관행을 입증할 어떠한 기록도 없었고, 이는 결국 조사가 불투명하고 TFS-ICAP의 어떤 기록에도 기록되지 않은 관행의 존재를 입증해야 함을 의미했습니다. TFS-ICAP는 또한 실제 거래가 발생하지 않았을 때를 기반으로 가격 또는 수량 정보를 제공하는 브로커의 위험을 감지하고 대응하기 위한 감독 및 준수 조치에 결함이 있었습니다. 집행 및 시장 감독의 전무 이사인 Mark Steward는 다음과 같이 말했습니다. 시장은 또한 그러한 관행의 불투명성이 법의학적으로 도전적이긴 하지만 조치를 취하는 데 장애가 되지 않는다는 점을 인지해야 합니다.' FCA는 이 조사에서 미국 상품 선물 거래 위원회(Commodity Futures Trading Commission)가 제공한 지원에 감사드립니다. TFS-ICAP는 FCA와 이 사건을 해결하기로 합의하여 부과된 전체 벌금에 대해 30% 할인을 받을 수 있습니다. 이 할인이 없었다면 FCA는 492만 파운드의 벌금을 부과했을 것입니다.