Financial Conduct Authority
2013년정부 규제
The Financial Conduct Authority (FCA) is a financial regulatory body in the United Kingdom, but operates independently of the UK Government, and is financed by charging fees to members of the financial services industry. On 19 December 2012, the Financial Services Act 2012 received royal assent, and it came into force on 1 April 2013. The Act created a new regulatory framework for financial services and abolished the Financial Services Authority. The FCA regulates financial firms providing services to consumers and maintains the integrity of the financial markets in the United Kingdom. It focuses on the regulation of conduct by both retail and wholesale financial services firms.
브로커 공개
공시 요약
- 공개 매칭 규정 번호 일치
- 공개 시간 2018-01-25
- 패널티 금액 $ 1,217,094.00 USD
- 처벌 사유 이 최종 통지는 불량한 시장 남용 통제 및 의심스러운 고객 거래 보고 실패와 관련된 prin 3 및 sup 15.10.2r의 위반을 나타냅니다. 우리는 벌금을 부과했습니다. 금융 행위 당국(fca)은 오늘 금융 과태료를 부과했습니다. IB (영국) ( IB 영국) 2014년 2월부터 2015년 2월까지('관련 기간') 의심스러운 거래를 식별하고 보고하기 위한 사후 거래 시스템 및 통제의 실패에 대해 £1,049,412의 금액.
공개 세부 사항
FCA 벌금 IB (영국) 불량한 시장 남용 통제 및 의심스러운 고객 거래 보고 실패에 대해 £1,049,412 제한
IBuk는 영국 고객을 위해 직접 cfds(차액 계약)와 같은 특정 금융 상품의 거래를 주선 및 실행하고 더 넓은 범위의 다른 법인을 대신하여 다른 상품을 실행하는 런던에 기반을 둔 온라인 브로커입니다. IB 그룹. IB 영국은 거래 후 모니터링을 다른 회사에 기반을 둔 팀에 위임했습니다. IB 우리 그룹. 하지만, IB 영국은 설계 및 캘리브레이션에 적절하게 입력하지 못했습니다. IB 고객에 의한 잠재적인 시장 남용을 포착하기 위해 거래 후 모니터링 시스템을 배급하거나 작동을 테스트했으며, 생성된 보고서 검토에 대한 us 팀의 수행에 대한 효과적인 감독을 제공하지 못했습니다. 특히 보고서 검토에 대한 품질 보증이나 모니터링을 수행하지 않았으며 검토를 수행하는 직원이 적절하게 교육되었는지 확인하지 못했습니다. 이것은 위험을 높였습니다. IB 영국은 FCA에 의심스러운 거래 보고서(strs)를 제출하지 못했습니다. fca의 우려사항을 통보받기 전 해당 기간 동안 IB 영국은 내부자 거래와 관련하여 어떠한 조치도 제출하지 않았으며 당국은 다음과 같은 세 가지 경우를 확인했습니다. IB 영국은 의심스러운 거래를 보고하지 못했습니다. IB 영국 고객. fca의 집행 및 시장 감독 책임자인 마크 스튜어드는 다음과 같이 말했습니다. IB 자본 시장에서 의심스러운 행위를 보고할 수 있는 능력이 있기 때문에 금융 범죄의 목적으로 거래 시스템이 사용되지 않도록 해야 할 의무도 있습니다. IB 영국의 시스템은 잠재적으로 의심스러운 거래에 직면하여 부적절하고 비효율적이었습니다. 그들은 적절한 기준 아래로 떨어졌고 거래 상대방과 시장을 그들이 거래하지 않은 위험에 노출시켰습니다. fca는 우리 시장이 제대로 기능할 수 있도록 적절한 시장 행동 기준을 계속 시행할 것입니다.' fca는 위반이 내부에서 심각하고 체계적인 약점을 드러냈다고 간주합니다. IB 영국의 절차. 따라서 fca는 벌금을 부과했습니다. IB 영국 £1,049,412.
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