National Futures Association
1982년정부 규제
National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.
브로커 공개
공시 요약
- 공개 매칭 규정 번호 일치
- 공개 시간 2022-04-14
- 패널티 금액 $ 250,000.00 USD
- 처벌 사유 bcc는 고소장에서 다음과 같이 주장했다. IB nfa 준수 규칙 2-43(a)(1)에 따라 허용된 이유에 반하여 소매 고객 외환 주문을 취소하고 관련 nfa 요구 사항을 준수하도록 회사를 대신하여 외환 활동을 수행하는 직원을 적절하게 감독하지 않았습니다. , nfa 준수 규칙 2-36(e)에 위배됩니다. bcc는 결정에서 다음을 발견했습니다. IB nfa 규정 준수 규칙 2-43(a)(1) 및 2-36(e)를 위반했습니다.
공개 세부 사항
nfa 주문 코네티컷 기반 IB llc, $250,000 벌금 지불
NFA 주문 코네티컷 기반 IB LLC는 4월 14일 시카고에서 $250,000의 벌금을 지불합니다. NFA는 코네티컷 기반 선물 커미션 상인 및 외환 딜러 회원에게 명령했습니다. IB LLC는 $250,000의 벌금을 지불합니다. nfa의 사업 수행 위원회(bcc)가 내린 결정은 bcc가 제기한 불만 사항과 IB , 회사는 불만 사항의 주장을 인정하지도 부인하지도 않았습니다. 불만 사항에서 bcc는 다음과 같이 주장했습니다. IB NFA 규정 준수 규칙 2-43(a)(1)에 따라 허용되는 사유에 반하여 소매 고객 외환 주문을 취소하고 관련 NFA 요구 사항을 준수하도록 회사를 대신하여 외환 활동을 수행하는 직원을 적절하게 감독하지 않았습니다. , NFA 규정 준수 규칙 2-36(e)에 위배됩니다. 결정에서 bcc는 IB NFA 규정 준수 규칙 2-43(a)(1) 및 2-36(e)를 위반했습니다.
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첨부파일
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