Securities and Futures Commission of Hong Kong
1989년정부 규제
The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.
브로커 공개
공시 요약
- 공개 매칭 이름 일치
- 공개 시간 2022-12-21
- 패널티 금액 $ 358,500.17 USD
- 처벌 사유 Guosen은 고객 자산 처리 및 고객 계정 명세서 제공에 대한 규제 요구 사항을 위반했습니다.
공개 세부 사항
SFC는 규제 요건을 위반한 Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd.를 질책하고 280만 위안의 벌금을 부과했습니다.
SFC는 규탄한다 Guosen Securities (HK) (홍콩) 규정 위반 및 280만 달러의 벌금에 대한 브로커 제한2022년 12월 21일 증권선물위원회(SFC) 견책 Guosen Securities (HK) (홍콩) Brokerage Co., Ltd.(Guosen)도 Guosen이 고객 자산을 취급하고 고객 계정 명세서를 제공하는 규제 요건을 위반했기 때문에 280만 위안의 벌금을 부과받았습니다(주 1). SFC의 조사에 따르면 Guosen은 2021년 1월 1일부터 2021년 3월 7일 사이에 1,009명의 고객의 만료된 영구 승인에 의존하여 금융 숙박 시설을 담보로 확보하기 위해 특정 회사에 증권 담보를 재저당했습니다. SFC는 또한 2020년 5월부터 2020년 11월 사이에 Guosen이 930명의 고객에게 불완전하고 잘못된 월별 명세서를 제공한 사실을 발견했습니다. Guosen의 누락은 증권 및 선물(고객 증권) 규칙("고객 증권 규칙"), 증권 및 선물(계약 메모, 계정 명세서 및 영수증) 규칙("계약 메모 규칙") 및 행동 강령 지침을 위반했습니다." ( 참고 2 및 3). SFC는 위의 징계 조치를 결정할 때 Guosen이 고객 증권 규칙 및 계약서 규칙 위반에 대해 시정 조치를 취하고 SFC에 사전에 보고하는 등 모든 관련 상황을 고려했습니다. ; Guosen의 규정 위반이 고객에게 손실을 초래했다는 증거가 없으며 Guosen은 SFC의 우려 사항을 해결하기 위해 SFC와 협력하고 조사 결과 및 징계 조치를 수락했습니다. 참고: Guosen은 증권선물법(Securities and Futures Ordinance)에 따라 유형 1(유가증권 거래), 유형 2(선물계약 거래), 유형 4(유가증권 자문) 및 유형 5(선물계약 거래) 자문을 운영하도록 허가되었습니다. 활동. 증권선물위원회에 의해 면허를 받았거나 등록된 사람을 위한 행동 강령. 징계 조치 성명서는 SFC 웹사이트에서 확인할 수 있습니다. 최종 업데이트일: 2022년 12월 21일
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