Securities and Futures Bureau

금융감독관리위원회 제재 서신 수신인: 원본 발행일: 2012년 11월 7일 발행 번호: 금융 관리 증권 처벌 번호 1120351211 처벌 대상: Qunyi Jinding Securities Co., Ltd. 통합 수익 기업 수: 약식 주소 : 대표자 또는 관리자 약칭: 리○○ 주소: 약칭 목적: 행위 당시 증권거래법 제178조의1 제1항 제4항에 따라 벌금 NT$480,000가 부과되었으며, 자금세탁방지법 제7조 5항은 NT$500,000의 벌금을 규정하고 있습니다. 사실 : 위원회 감찰국은 2012년 4월 17일부터 5월 8일까지 징계대상자를 대상으로 업무총괄감사를 실시한 결과, 징계대상자가 규정에 따라 내부 개인계좌거래 관리를 이행하지 않고 처리하지 않은 사실이 확인됐다. 신주인수권업무의 위험관리 규정된 계층적 책임규정이 실제로 이행되지 않고, 전매부서장 및 트레이더가 투자손실로 인해 정지기준에 도달하였으나, 정지기간 동안 자신의 개인주식을 지속적으로 매수 지정대리인으로서 거래자의 투자심사 범위에 포함되지 않는 기타 결함으로 처벌 대상자가 내부 통제 시스템 및 검사 메커니즘을 이행하지 않았으며 증권 제2조 제2항의 규정을 위반했음을 의미합니다. 딜러관리규정, 고객위험분류 및 정기점검업무를 처리하지 아니하여 금융기관의 자금세탁방지조치를 위반한 행위 제5조 제3항의 규정 사유 및 법적근거 1. 증권업관리규정 제2조 제2항에 따라 증권회사의 업무는 법령, 정관 및 확립된 내부통제시스템에 따라 이루어져야 합니다. 당시 증권거래법 제178조 1항 제1항 제4항의 규정에 따라 내부통제제도를 이행하지 아니한 증권회사는 NT$240,000 이상 최대 이하의 벌금에 처한다. NT$480만 이상. 또한, 자금세탁방지법 제7조 제5항에 따라 금융기관이 고객 신원 확인 범위, 확인정보 보유 범위, 절차, 방법 등을 위반한 경우 중앙업계 주무관청은 금융기관에는 NT$500,000 이상의 벌금, 1,000만 위안 이하의 벌금이 부과됩니다. 2. 상공회의소 감사국은 2020년 4월 17일부터 5월 8일까지 징계 대상자에 대한 업무 종합 감사를 실시한 결과, 징계 대상자에게 다음과 같은 미비점이 있는 것으로 확인되었습니다. (1) 내부자 관리 미흡 규정에 따른 계좌거래 : 1. 위탁매매업무를 위탁받은 직원이 자기 명의로 주식 매매를 하고 있는 행위는 『증권딜러의 내부인력이 소속 증권딜러에 계좌를 개설하는 것에 관한 관리규정』을 위반하는 행위이다. 대만증권거래소(이하 증권거래소)의 증권 위탁매매' 제2조 제6항 및 증권회사의 내부통제제도에 관한 표준규격(이하 증권거래소의 내부통제제도에 관한 표준규격) 증권사통제) CA-11210 "매매 및 거래업무 위탁"(6)은 내부자로부터의 거래수락은 종전의 관리규정에 따라 처리하도록 규정하고 있다. 2. 내부자 배우자가 계좌 개설 후 내부자 자격 또는 지위를 보유하고 있으며, 다른 고객과의 구별을 위해 내부자 계좌(98*)로 변경하지 아니하여 증권거래소의 “증권 내부자” 규정을 위반한 경우 증권회사 내부통제기준 CA-11210 '매매 및 거래업무 위탁' 제3조 제1항 및 증권회사 내부통제기준(6)에 매매업무를 위탁하기 위해 계열 증권회사에 계좌를 개설하는 경우에는 내부자로부터의 거래를 수탁하도록 규정하고 있습니다. 종전 관리규정에 따라 처리하여야 합니다. 3. 내부자는 고객의 공인된 거래 대리인 역할을 하며 증권사의 내부 통제 시스템, CA-11210 "위탁 거래 및 거래 업무"(42)의 표준 및 규정을 위반하며 증권 업무에 종사하는 경우 " 증권회사의 책임자 및 영업인력 관리' 규정 제18조의 규정. (2) 워런트 업무에 대한 리스크 관리가 규정된 계층적 책임 규정에 따라 이행되지 않았으며, 이는 증권사 내부통제기준 CM-16000 "작업인가제"에 위배됩니다. (3) 작업인가 및 계층적 책임에 관한 규정 : 1. 연결헤지 정기점검 결과는 리스크관리실에서 처리하지 아니하며, 그 결과는 회사의 맞춤형 "파생상품부 업무승인권한목록"에 부합하지 아니하여 이사회 의장의 승인을 받습니다. 2. 일부 상품은 위험관리실의 확인 없이 최초로 연결헤지에 포함되어 의장에게 승인을 보고하였으며, 당사가 자체 제작한 "파생상품부 영업승인권한표" 및 승인을 따르지 아니하였습니다. 회장님. 3. 트레이딩부서 감독자는 워런트 매수가격 변동에 대한 추가 조정 신청서를 제출했는데, 이는 파생상품부서(포함) 부국장 이상의 승인을 받지 않았으며 회사의 자체 요구 사항을 준수하지 않았습니다. "파생상품부 파생금융상품 헤지업무규정" 제6조 제2항을 제정하였습니다. (3) 국내주식에 대한 투자는 자체운영부서에서 담당하고 있으며, 해당 부서장 및 거래자는 투자손실로 인해 영업정지 단계에 이르렀으나, 영업정지 기간 동안 지정대리인을 통하여 계속해서 개별주식을 매입하여 영업정지 처분을 받은 경우 투자심사 범위는 증권사 내부통제기준 CA-12130 "권한과 책임의 분담 및 매매결정의 검토"에서 영업인력의 권한분담과 책임에 관한 규정을 위반한 것입니다. - 부서를 운영하고 거래 결정을 검토합니다. (4) 고객 리스크 분류 및 정기 검토 미비: 1. 법무부 조사국에서 조사한 네거티브 뉴스 리스트 또는 의심 거래에 해당하는 고객이 규정에 따라 고위험 고객으로 분류되어 내부 통제를 위반하는지 여부 증권사 기준 CA-18100 "자금세탁방지(국제증권업 포함)"(9)에서는 해당 회사가 자금세탁 및 위험평가, 자금세탁 방지 및 대응과 관련된 자체 정책 및 절차를 준수해야 한다고 규정하고 있습니다. 테러 자금 조달 계획. 2. 고위험고객에 대한 정기점검이 1년 이상 완료되지 아니하여 금융기관자금세탁방지조치법 제5조 3항 및 증권사 내부통제기준을 위반한 행위 -18100 "자금세탁방지(국제증권업 포함)" (4) 지속적인 검토 및 모니터링 규정. 3. 위의 흠결은 피처벌자가 내부통제제도를 이행하지 아니하고 증권업관리규정 제2조 제2호 및 자금세탁 방지조치 제5조 제3호를 위반한 행위를 의미한다. 금융기관에 의한 거래법 제178조의1 제1항 제4항 및 자금세탁방지법 제7조 제5항에 규정된 제재조치는 그 의도에 따릅니다. 납부방법 : 1. 납부기한 : 제재를 받은 날로부터 10일 이내에 납부한다. 2. (대행기관)에 첨부된 납부서의 주의사항에 따라 납부하시기 바랍니다. 참고: 1. 처벌 대상자가 이 처벌에 불복할 경우, 청원법 제58조 제1항의 규정에 따라 본 협회(신베이시 반차오구)를 통해 30일 이내에 청원서를 제출해야 합니다. 형이 선고된 다음 날부터 Xianmin Avenue 2단 7호 18층)이 행정원에 청원서를 제출했습니다. 다만, 민원법 제93조 제1항에 따르면, 법률에 특별한 규정이 없는 한, 상고를 제기하더라도 본 제재의 집행은 중단되지 않으며, 제재 대상자는 벌금을 납부해야 합니다. 2. 피처벌자가 이 형에서 정한 납부기간 내에 벌금을 납부하지 아니한 때에는 제1조 단서에 따라 법무부 행정집행부 소속 지부로 이송되어 행정집행을 하게 된다. 행정집행법 제4조제1항. 원본 : 취니진딩증권(대표 리○○) 사본 : 생략