Securities and Futures Bureau

금융감독위원회 심판명령 수령인 : 원본을 발행한 경우 : 112. 2. 17, 발행번호 : 금융관리증권번호 1110355411 처벌대상 : 류○○ 주민등록번호 또는 외국인의 국적 및 거주지 허가번호 : u○○○○ 주소 : ○○시 ○○길 ○○구역 ○○동 ○○빌딩 목적 : 명령 Mega Securities 주식회사(이하 '주식회사'라 한다) Mega Securities ) 형을 받은 자의 업무집행은 2020년 3월 1일부터 2013년 2월 29일까지 1년간 정지되며, 형을 선고받은 날부터 10일 이내에 그 집행상황을 회의에 보고하여야 한다. 사실: 2011년 2월 16일부터 2011년 3월 9일까지 검사국은 Mega Securities 업무 전반을 점검한 결과, 피고인이 사전에 고객이 서명한 백지 위임장을 보관하고, 규정을 위반하여 소셜 소프트웨어(라인)를 통해 고객의 주문을 수락하고, 고객으로부터 돈을 빌린 사실이 밝혀졌습니다. 해당 증권사 담당자 및 영업직원이 경영규칙 제18조 제2항, 제9항 및 동조 제3항 규정을 위반한 것으로 확인되었습니다. 이유 및 법적근거 1. 증권업책임자 및 영업인력 관리규정 제18조 제2항 제9호의 규정에 의거 영업인은 고객으로부터 자금을 차입할 수 없습니다. 규정 제18조 제3호와 동일, 영업직원 증권업관리법에 의하여 업무집행을 금지하고 있으며, 이를 금지하고 있습니다. 증권거래법 제56조에 따라 증권회사의 직원이 이 법 또는 관계법령을 위반하여 증권업무의 정상적인 수행에 지장을 초래한 사실을 주무관청은 인정한 경우에는 그 계열회사에 대하여 다음과 같은 명령을 내릴 수 있습니다. 증권회사가 1년 이내에 영업을 중단하는 경우 직무집행 또는 해임 2. 본 협회 검사국은 2011년 2월 16일부터 2011년 3월 9일까지 검사를 실시하였다. Mega Securities 업무 전반에 대한 점검을 실시한 결과, 피처벌자에게서 다음과 같은 결함이 발견되었습니다. (1) 피처벌자가 사전에 고객에게 보관 및 연락하여 인감 또는 서명이 있는 위임장 원본을 받고, 고객을 도왔음 증권사의 내부 통제를 위반한 주문 시스템 표준 ca-11210 위탁 거래 및 거래 운영에 관한 조항 (1) 1. 조항. (2) 위탁매매업무를 수행할 때 통신소프트웨어(회선)를 통해 고객으로부터 주문을 받는 행위는 대만증권거래소업정관 제75조 제8항의 규정을 위반합니다. (3) 증권업자의 책임자 및 업무인원 관리규정 제18조 제2항 제9호를 위반하여 고객으로부터 자금을 차입한 경우. 3. 이전에 공개된 위반행위에 비추어 볼 때, 처벌 대상자의 행위가 증권업의 정상적인 수행에 영향을 미쳤으며, 그 처벌은 증권거래법 제56조의 규정에 의거합니다. 참고: 처벌 대상자가 이 처벌에 불복할 경우, 청원법 제58조 제1항에 따라 본 협회(신베이시 반차오구 현민)를 통해 서면 청원서를 제출해야 합니다. 형이 선고된 다음 날 18층, No. 7, Section 2, Avenue)가 행정원에 청원서를 제출했습니다. 다만, 진정법 제93조 제1항에 따르면, 법률에 달리 규정되지 않는 한, 항소를 제기하더라도 본 제재의 집행은 중단되지 않으며, 제재 대상자는 원래의 벌금을 납부해야 합니다. Mega Securities Co., Ltd.(대표: Chen ○○), Liu ○○ 사본: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd.(대표: Lin ○○), 증권 장외거래센터 중화민국(대표 천○○), 중화민국 증권업협회(대표 천○○), 검사국---------------- -------------- ------------------------------ 금융감독위원회 판결명령 수령인 : 원본 발행일 : 중국 2012년 2월 17일 발행 문서번호 : Financial Management Securities Zi No. 11103554111 처벌대상 : Mega Securities 합자회사의 영리기업 통일번호: 23474649 주소: ○○시 ○○길 ○○단 ○○호 건물 대표자 또는 관리자 성명: 천○○ 주소: ○○호 , 구역 ○○, ○○시 ○○ 목적: 증권거래법 제178조 1항 제1항 제4항의 규정에 의거 NT$480,000의 벌금을 부과함. 사실 : 본 협회 감사국은 2011년 2월 16일부터 2011년 3월 9일까지 처벌 대상자에 대해 업무 총괄 감사를 실시한 결과, 위탁무역업에 종사하는 자 류○○(이하 류라 한다)이 적발된 사실을 확인하였다. , 고객의 사전 서명을 지키지 않은 경우, 빈 위임장, 소셜 소프트웨어(라인)를 이용한 고객의 주문 불법 수락, 고객으로부터 돈을 빌리는 행위 등의 결함은 처벌 대상자가 내부 통제 시스템을 이행하지 않았음을 의미하며, 증권업관리규정 제2조의 규정을 위반한 경우 사유 및 법적근거 1. 증권업관리규정 제2조 제2항에 따라 증권회사의 업무는 법령, 정관 및 확립된 내부통제시스템에 따라 이루어져야 합니다. 증권거래법 제178조 1항 제1항 제4항의 규정에 따라 내부통제제도를 이행하지 않은 증권회사는 신대만달러 24만 달러 이상 480만 달러 이하의 벌금에 처한다. 2. 협회 검열국은 피처벌인에 대해 2011년 2월 16일부터 2011년 3월 9일까지 업무 전반에 대한 검열을 실시한 결과, 류씨가 사전에 고객이 서명한 백지 위임장을 보관하고 불법적으로 사회복지시설을 받은 사실이 확인됐다. (행) 고객으로부터 소프트웨어를 주문하거나 자금을 빌리는 행위는 증권업자의 책임자 및 업무인력 관리규정 제18조 제2항, 제9항, 동조 제3항의 규정을 위반한 행위입니다. . 3. 처벌 대상인 영화지점의 관리자 및 카운터 감독자는 업무적 감수성이 부족하여 Liu 고객의 대면위탁이 아닌 비정상적인 거래에 대해 적절한 전문적 주의를 기울이지 않았습니다. 4. 위의 흠결은 피처벌자가 내부통제제도를 이행하지 아니하고 증권업관리규정 제2조 제2항의 규정을 위반한 행위를 의미하며, 처벌은 다음과 같다.제178조의1, 증권거래법 제1호, 제4호 목적. 납부방법 : 1. 납부기한 : 제재를 받은 날로부터 10일 이내에 납부한다. 2. (대행기관)에 첨부된 납부서의 주의사항에 따라 납부하시기 바랍니다. 참고: 1. 처벌 대상자가 이 처벌에 불복할 경우, 청원법 제58조 제1항의 규정에 따라 본 협회(신베이시 반차오구)를 통해 30일 이내에 청원서를 제출해야 합니다. 형이 선고된 다음 날부터 Xianmin Avenue 2단 7호 18층)이 행정원에 청원서를 제출했습니다. 다만, 민원법 제93조 제1항에 따르면, 법률에 특별한 규정이 없는 한, 상고를 제기하더라도 본 제재의 집행은 중단되지 않으며, 제재 대상자는 벌금을 납부해야 합니다. 2. 피처벌자가 이 형에서 정한 납부기한 내에 벌금을 납부하지 아니한 때에는 제1조 단서에 따라 법무부 행정집행부 소속 지부로 이송되어 행정집행을 하게 된다. 행정집행법 제4조제1항. 원래의: Mega Securities Co., Ltd. (수신 대상: 대표자: Chen ○○) 사본: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (대표자: Lin ○○), 공화국 증권 장외 거래 센터 중국(대표: 천○○씨), 중화민국증권업협회(대표 천○○씨), 협회검사국, 증권선물국(회계실, 비서실, 증권딜러관리그룹)