Financial Conduct Authority

2013년정부 규제

The Financial Conduct Authority (FCA) is a financial regulatory body in the United Kingdom, but operates independently of the UK Government, and is financed by charging fees to members of the financial services industry. On 19 December 2012, the Financial Services Act 2012 received royal assent, and it came into force on 1 April 2013. The Act created a new regulatory framework for financial services and abolished the Financial Services Authority. The FCA regulates financial firms providing services to consumers and maintains the integrity of the financial markets in the United Kingdom. It focuses on the regulation of conduct by both retail and wholesale financial services firms.

브로커 공개
Sanction 괜찮은
공시 요약
  • 공개 매칭 규정 번호 일치
  • 공개 시간 2020-11-23
  • 패널티 금액 $ 3,988,007.00 USD
  • 처벌 사유 이 최종 통지는 도매 중개인 부문의 도매 행위와 관련된 PRIN 2, PRIN 3 및 PRIN 5의 위반에 관한 것입니다. 벌금을 부과했습니다. FCA(Financial Conduct Authority)는 FX 옵션 브로커인 TFS-ICAP Ltd에게 고객에게 잘못된 정보를 전달한 혐의로 344만 파운드의 벌금을 부과했습니다.
공개 세부 사항

FCA, 시장 부정행위로 TFS-ICAP에 344만 파운드 벌금 부과

FCA(Financial Conduct Authority)는 고객에게 잘못된 정보를 전달한 혐의로 FX 옵션 브로커인 TFS-ICAP Ltd에 344만 파운드의 벌금을 부과했습니다. 2008년과 2015년 사이에 TFS-ICAP의 중개인은 '인쇄' 거래를 수행했습니다. 여기에는 거래가 실제로 발생하지 않았을 때 특정 가격 및/또는 수량으로 거래가 발생했음을 고객에게 알리는 중개인이 포함되었습니다. TFS-ICAP 브로커는 여러 중개 데스크에 걸쳐 공개적으로 장기간에 걸쳐 이를 수행했습니다. 인쇄 거래는 TFS-ICAP를 위한 비즈니스를 창출하기 위해 고객이 거래를 하지 않았을 때 거래하도록 장려했습니다. 따라서 TFS-ICAP는 시장 행위의 적절한 기준을 준수하지 않았습니다. 또한, TFS-ICAP는 인쇄가 발생할 수 있다는 경고 신호에 반응하지 않거나 인쇄의 위험을 해결하기 위한 조치를 취하지 않았으므로 적절한 기술, 주의 및 근면으로 조치를 취하지 않았습니다. 그 관행을 입증할 어떠한 기록도 없었고, 이는 결국 조사가 불투명하고 TFS-ICAP의 어떤 기록에도 기록되지 않은 관행의 존재를 입증해야 함을 의미했습니다. TFS-ICAP는 또한 실제 거래가 발생하지 않았을 때를 기반으로 가격 또는 수량 정보를 제공하는 브로커의 위험을 감지하고 대응하기 위한 감독 및 준수 조치에 결함이 있었습니다. 집행 및 시장 감독의 전무 이사인 Mark Steward는 다음과 같이 말했습니다. 시장은 또한 그러한 관행의 불투명성이 법의학적으로 도전적이긴 하지만 조치를 취하는 데 장애가 되지 않는다는 점을 인지해야 합니다.' FCA는 이 조사에서 미국 상품 선물 거래 위원회(Commodity Futures Trading Commission)가 제공한 지원에 감사드립니다. TFS-ICAP는 FCA와 이 사건을 해결하기로 합의하여 부과된 전체 벌금에 대해 30% 할인을 받을 수 있습니다. 이 할인이 없었다면 FCA는 492만 파운드의 벌금을 부과했을 것입니다.
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