공개 세부 사항 -

National Futures Association

1982년정부 규제

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

브로커 공개

Sanction 괜찮은

공시 요약

공개 매칭 규정 번호 일치
공개 시간 2022-04-14
패널티 금액 $ 250,000.00 USD
처벌 사유 bcc는 고소장에서 다음과 같이 주장했다. IB nfa 준수 규칙 2-43(a)(1)에 따라 허용된 이유에 반하여 소매 고객 외환 주문을 취소하고 관련 nfa 요구 사항을 준수하도록 회사를 대신하여 외환 활동을 수행하는 직원을 적절하게 감독하지 않았습니다. , nfa 준수 규칙 2-36(e)에 위배됩니다. bcc는 결정에서 다음을 발견했습니다. IB nfa 규정 준수 규칙 2-43(a)(1) 및 2-36(e)를 위반했습니다.

공개 세부 사항

nfa 주문 코네티컷 기반 IB llc, $250,000 벌금 지불

NFA 주문 코네티컷 기반 IB LLC는 4월 14일 시카고에서 $250,000의 벌금을 지불합니다. NFA는 코네티컷 기반 선물 커미션 상인 및 외환 딜러 회원에게 명령했습니다. IB LLC는 $250,000의 벌금을 지불합니다. nfa의 사업 수행 위원회(bcc)가 내린 결정은 bcc가 제기한 불만 사항과 IB , 회사는 불만 사항의 주장을 인정하지도 부인하지도 않았습니다. 불만 사항에서 bcc는 다음과 같이 주장했습니다. IB NFA 규정 준수 규칙 2-43(a)(1)에 따라 허용되는 사유에 반하여 소매 고객 외환 주문을 취소하고 관련 NFA 요구 사항을 준수하도록 회사를 대신하여 외환 활동을 수행하는 직원을 적절하게 감독하지 않았습니다. , NFA 규정 준수 규칙 2-36(e)에 위배됩니다. 결정에서 bcc는 IB NFA 규정 준수 규칙 2-43(a)(1) 및 2-36(e)를 위반했습니다.

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