Securities and Futures Commission of Hong Kong
1989년정부 규제
The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.
브로커 공개
공시 요약
- 공개 매칭 이름 일치
- 공개 시간 2022-08-17
공개 세부 사항
SFC, 증권사에 내부자 거래 의심 고객 계좌 동결 금지 통지
증권선물위원회(SFC)는 BRIGHT International (Hong Kong) Limited (Yiu Cai)는 회사가 내부자 거래 수익금을 보유한 고객 계정의 특정 자산을 처분하거나 거래하는 것을 금지하는 제한 통지를 발행했습니다(주석 1, 2 및 3). 브라이트탤런트는 증권규제위원회의 조사에 적극 협조하며 내부자 거래 의혹에 대한 증권규제위원회의 조사 대상이 아닙니다. 제한 통지는 Bright Talent의 운영이나 회사의 다른 클라이언트에 영향을 미치지 않습니다. SFC는 계좌에 보유하고 있는 것으로 의심되는 내부자 거래 수익금의 소실을 금지하는 제한 통지를 발행하는 것이 투자 대중의 이익 또는 공익을 위해 바람직하다고 생각합니다. SEC 조사는 아직 진행 중입니다. 끝 참고: 이 제한 통지는 증권 및 선물 법령의 섹션 204 및 205에 따라 발행됩니다. 제한 통지는 Yaocai가 SFC의 사전 서면 동의 없이 어떤 방식으로든 처분 또는 거래하거나, 다른 사람이 어떤 방식으로든(최대 일정 금액), 다음을 포함합니다: (i) 증권과 관련된 거래 시작, (ii) 계정에 대해 권한이 있는 사람 또는 그를 대신하여 행동하는 사람의 지시에 따라 증권 및/또는 현금의 인출 또는 양도 처리; (iii) 계정에 대한 승인을 받은 사람 또는 그를 대신하여 행동하는 사람의 지시에 따라 증권 및/또는 현금을 처분하거나 처리하고, (iv) 위에 명시된 방식으로 다른 사람이 처분하거나 거래하도록 지원합니다. 관련 자산. 또한 Bright Cai는 위에 명시된 제한 사항과 관련하여 지시를 받은 경우 SFC에 알려야 합니다. Bright Cai는 증권선물법(Securities and Futures Ordinance)에 따라 유형 1(유가증권 거래), 유형 4(유가증권 자문) 및 유형 7(자동 거래 서비스 제공) 규제 활동을 수행할 수 있는 허가를 받은 기업입니다. 최종 업데이트: 2022년 8월 17일
원본보기
첨부파일
더 많은 규제 공개
