공개 세부 사항 -

Cyprus Securities and Exchange Commission

2001년정부 규제

The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) was established in accordance with section 5 of the Securities and Exchange Commission (Establishment and Responsibilities) Law of 2001 as a public legal entity. It is an independent public supervisory Authority responsible for the supervision of the investment services market, transactions in transferable securities carried out in the Republic of Cyprus and the collective investment and asset management sector. It also supervises the firms offering administrative services which do not fall under the supervision of ICPAC and the Cyprus Bar Association.

브로커 공개

Sanction 괜찮은

Zemblanco

공시 요약

공개 매칭 공식 URL 일치
공개 시간 2022-09-08
패널티 금액 $ 203,765.00 USD
처벌 사유 CIF와 합의에 도달했습니다. Zemblanco Investments Ltd (lei 21380044mjncykrr2x92) (“회사”) 2007년 개정된 자금 세탁 방지 및 억제 및 테러자금 조달법('법') 위반 가능성에 대해 2020년 12월 기간 동안 실시한 검사에서 - 2021년 12월

공개 세부 사항

CYSEC 이사회 결정

2022년 9월 8일 cysec 이사회 결정 발표 날짜: 2022년 9월 8일 이사회 결정 날짜: 2022년 7월 18일에 관한 사항: Zemblanco Investments Ltd 법률: τhe 자금 세탁 및 테러 자금 조달법의 방지 및 억제 주제: 합의 €200.000 사법 검토: 해당 없음 사법 검토 판결: 해당 없음 키프로스 증권 및 교환 위원회(«cysec»)는 다음 사항에 유의하고자 합니다. cysec , 2009년 키프로스 증권 및 교환 수수료법의 37(4)조에 따라 해당 조항을 위반하여 발생했다고 믿을 만한 합리적인 근거가 있는 위반 또는 가능한 위반, 작위 또는 부작위와 관련하여 합의에 도달할 수 있습니다. cysec의 감독되는 법률. CIF와 합의에 도달했습니다. Zemblanco Investments Ltd (lei 21380044mjncykrr2x92) (“회사”) 2007년 개정된 자금 세탁 방지 및 억제 및 테러자금 조달법('법') 위반 가능성에 대해 2020년 12월 기간 동안 실시한 검사에서 - 2021년 12월. 보다 구체적으로, 도달한 합의에는 다음 사항에 대한 회사의 준수 평가가 포함됩니다. 1. 고객 식별 및 고객 실사와 관련하여 적절하고 적절한 절차의 적용에 관한 법률 58(a)조 58(e) 자금세탁 범죄 또는 테러자금조달과 관련될 수 있는 성격상 특히 취약한 것으로 간주될 수 있는 각 거래에 대한 자세한 조사 및 회사의 가능한 위반에 관한 합의에 관한 법률 58(e) 규제 의무는 €200.000입니다. 회사는 이미 €200.000의 금액을 결제했습니다. 결제 계약과 관련하여 지불해야 하는 모든 금액은 공화국 재무부의 수입(수입)으로 간주되며 cysec의 수입을 구성하지 않습니다.

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더 많은 규제 공개

Danger

2021-09-22

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