Cyprus Securities and Exchange Commission
2001년정부 규제
The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) was established in accordance with section 5 of the Securities and Exchange Commission (Establishment and Responsibilities) Law of 2001 as a public legal entity. It is an independent public supervisory Authority responsible for the supervision of the investment services market, transactions in transferable securities carried out in the Republic of Cyprus and the collective investment and asset management sector. It also supervises the firms offering administrative services which do not fall under the supervision of ICPAC and the Cyprus Bar Association.
브로커 공개
공시 요약
- 공개 매칭 공식 URL 일치
- 공개 시간 2022-08-02
- 패널티 금액 $ 153,614.00 USD
- 처벌 사유 CySEC는 2009년 키프로스 증권 거래 위원회법(Cyprus Securities and Exchange Commission Law) 37(4)조에 따라 위반 행위가 발생했다고 믿을 만한 합리적인 근거가 있는 위반 또는 가능한 위반, 작위 또는 누락에 대해 합의에 도달할 권한이 있습니다. CySEC의 감독되는 법률 조항.
공개 세부 사항
CYSEC 이사회 결정
2022년 8월 2일 CYSEC 이사회 결정 발표 날짜: 02.08.2022 이사회 결정 날짜: 14.03.2022 관련: F1 Markets Ltd 법안: 투자 서비스 및 활동 및 규제 시장법, DI 144-2014-14 주제: 화해 0 €150. N/A 사법 검토 결정: N/A 키프로스 증권 거래 위원회(«CySEC»)는 다음 사항에 유의하고자 합니다. CySEC는 2009년 키프로스 증권 거래 위원회 법률 37(4)조에 따라 CySEC의 감독되는 법률 조항을 위반하여 발생했다고 믿을 만한 합리적인 근거가 있는 위반 또는 가능한 위반, 작위 또는 누락에 대한 합의에 도달합니다. CIF F1 Markets Ltd(LEI 549300AY0188NLJ8V681)(이하 "회사")는 2017년 투자 서비스 및 활동 및 규제 시장법(이하 "법") 및 지침 DI144-2014-14 위반 가능성에 대해 화해했습니다. 투자 회사의 신중한 감독을 위한 키프로스 증권 거래 위원회("지침"). 보다 구체적으로, 합의에 도달한 것은 조사 결과를 평가한 후 회사의 준수 여부를 평가하고 부분 정지 조건의 이행을 위해 회사가 취한 조치와 회사가 취한 기타 시정 조치의 준수 여부를 평가하는 것이었습니다. 2019년 6월부터 2020년 7월까지 다음과 관련하여: 1. CIF 승인 요건에 관한 법률 5(1)조. 2. 규정 2017/565의 22조 및 법의 17(5)(a)조에 명시된 바와 같이 법 17(2)조의 승인 조건에 관한 법 22(1)조 , CIF가 준수해야 하는 조직 요구 사항에 대해. 3. 이해 상충에 관한 법률 24조. 4. 보수의 변동 요소에 관한 지침의 단락 21(f). 고객에 대한 일반 원칙 및 정보에 관한 법률 25(3)조. 2 KT 회사가 위반 가능성에 대해 회사와 합의한 합의금은 회사가 이미 지불한 15만 유로(€150.000)입니다. 결제 계약으로 인한 금액은 공화국 재무부에 대한 수입(수입)으로 계산되며 CySEC의 수입이 아닙니다.
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첨부파일
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