공개 세부 사항 -

Cyprus Securities and Exchange Commission

2001년정부 규제

The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) was established in accordance with section 5 of the Securities and Exchange Commission (Establishment and Responsibilities) Law of 2001 as a public legal entity. It is an independent public supervisory Authority responsible for the supervision of the investment services market, transactions in transferable securities carried out in the Republic of Cyprus and the collective investment and asset management sector. It also supervises the firms offering administrative services which do not fall under the supervision of ICPAC and the Cyprus Bar Association.

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공시 요약

공개 매칭 공식 URL 일치
공개 시간 2022-06-30
패널티 금액 $ 276,760.00 USD
처벌 사유 CySEC는 2009년 키프로스 증권 거래 위원회법(Cyprus Securities and Exchange Commission Law) 37(4)조에 따라 위반 행위가 발생했다고 믿을 만한 합리적인 근거가 있는 위반 또는 가능한 위반, 작위 또는 누락에 대해 합의에 도달할 권한이 있습니다. CySEC의 감독되는 법률 조항.

공개 세부 사항

CYSEC 이사회 결정

2022년 6월 30일 cysec 이사회 결정 발표 날짜: 2022년 6월 30일 이사회 결정 날짜: 2022년 5월 23일에 관한 사항: FOREX TB Ltd 법률: τhe 투자 서비스 및 활동 및 규제 시장법, di 144-2014-14 주제: 합의 €270.000 사법 검토: 해당 없음 사법 검토 판결: 해당 없음 키프로스 증권 및 거래 위원회("cysec")는 다음을 원합니다. cysec은 2009년 키프로스 증권 및 교환 수수료법 제37(4)조에 따라 그것은 cysec의 감독되는 법률 조항을 위반하여 발생했습니다. CIF와 합의가 이루어졌습니다. FOREX TB Ltd (“회사”) 2017년 투자 서비스 및 활동 및 규제 시장법(“법”) 위반 가능성에 대해 키프로스 증권 및 투자 서비스 회사의 신중한 감독을 위한 교환 위원회의 지침 di144-2014-14 "di144-2014-14"). 보다 구체적으로, 2020년 4월 내부 감사 보고서 및 다음과 관련하여 조사된 기타 정보에 따라 2020년 4월부터 2021년 12월까지 회사의 규정 준수 평가와 관련된 합의에 도달한 조사: 1. 제5조( 1) CIF 승인 요건에 관한 법률. 2. 법 22(1)조, cif가 준수해야 하는 조직적 요건에 관한 상기 법 17(2) και 17(5)(a)조에 규정된 승인 조건. 3. 이해 상충에 관한 법률 24(1)조. 4. 고객에게 전달되는 일반 원칙 및 정보에 관한 법률 25조, 섹션 (1) 및 (3). 5. 적합성 및 적절성의 평가 및 고객에 대한 보고에 관한 법률 26조 (1) 및 (3)(a). 2 6. 보수의 가변 요소에 관한 지침 di144-2014-14의 단락 21(g). 위반 가능성에 대해 회사와 합의한 금액은 회사가 이미 지불한 €270.000입니다. 결제 계약으로 인한 금액은 공화국 재무부에 대한 수입(수입)으로 계산되며 cysec의 수입을 구성하지 않습니다.

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2022-02-02

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