공개 세부 사항 -

Financial Services Agency

2000년정부 규제

The Financial Services Agency (FSA) oversees all financial services providers, including Forex brokers, in Japan. The ultimate aim of Japan's FSA is to maintain the country’s financial system and ensure its stability. It is also responsible for protecting security investors, insurance policyholders, and depositors. It achieves its aims in a number of different ways including planning and policy making, supervising financial services providers, overseeing securities transactions, and inspecting financial institutions in the private sector. When the FSA was first created it was merely an administrative body. However, its responsibilities were widened in 2001 when it became the external representative of the Cabinet Office of Japan. It took over the responsibilities of the Financial Reconstruction Committee, and also took over responsibility for failed financial institutions.Today, the FSA Japan is held accountable to the Japanese Minister of Finance and enjoys a wide scope of responsibility.

브로커 공개

Warning 사업 조정

Matsui

공시 요약

공개 매칭 규정 번호 일치
공개 시간 2005-11-02
처벌 사유 유가 증권의 매매 및 기타 거래에 관하여 중요한 사항에 대해 오해를 발생시켜야 할 표시를 하는 행위

공개 세부 사항

마츠이 증권 주식회사에 대한 행정 처분에 대해서

2005년 11월 2일 금융청 Matsui 주식회사에 대한 행정처분에 대하여 Matsui 주식회사에 대한 증권거래 등 감시위원회에 의한 검사의 결과, 이하와 같이 법령 위반의 사실이 인정되었다고 하여, 행정 처분을 요구하는 권고가 행해졌다(2005년 10월 26일 새로운 윈도우로 열립니다) . 유가증권의 매매 및 기타 거래에 관하여, 중요한 사항에 대해 오해를 살려야 하는 표시를 하는 행위 품대료, 신용기일 및 금리에 대해, 고객과의 사이에서 합의한 내용에 따라 실시하는 신용거래)의 권유를 실시할 때에, 일반신용거래에 있어서의 신용기일이라고 하는 중요한 사항에 관해, 주식 분할 등, 일정한 경우에 신용 기일이 설정될 수 있음에도 불구하고 회사 안내에 따라 신용기일이 설정되는 것은 전혀 없는 것 같은 오해를 일으키는 표시를 했다. 당사가 실시한 상기 행위는 증권거래법 제42조제1항제10호 항 제9호)에 근거하는 증권회사의 행위 규제 등에 관한 내각부령 제4조 제1호에 규정하는 「유가 증권의 매매 그 외의 거래에 관하여, 중요한 사항에 대해 오해를 살려야 할 표시를 하는 행위」 에 해당한다고 인정된다. 2. 이상으로부터, 오늘, 동사에 대해서, 이하의 행정 처분을 실시했다. 【업무 개선 명령】 (1) 책임의 소재의 명확화. (2) 광고 심사 체제를 포함한 내부 관리 체제의 충실 · 강화. (3) 임직원의 법령 준수 의식의 철저·연수의 실시. 상기에 대해서, 그 대응 상황을 헤세이 17년 12월 2일까지 서면으로 보고하는 것.

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