Financial Services Agency

2000년정부 규제

The Financial Services Agency (FSA) oversees all financial services providers, including Forex brokers, in Japan. The ultimate aim of Japan's FSA is to maintain the country’s financial system and ensure its stability. It is also responsible for protecting security investors, insurance policyholders, and depositors. It achieves its aims in a number of different ways including planning and policy making, supervising financial services providers, overseeing securities transactions, and inspecting financial institutions in the private sector. When the FSA was first created it was merely an administrative body. However, its responsibilities were widened in 2001 when it became the external representative of the Cabinet Office of Japan. It took over the responsibilities of the Financial Reconstruction Committee, and also took over responsibility for failed financial institutions.Today, the FSA Japan is held accountable to the Japanese Minister of Finance and enjoys a wide scope of responsibility.

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공시 요약
  • 공개 매칭 규정 번호 일치
  • 공개 시간 2004-07-07
  • 처벌 사유 법인 관계 정보에 관한 불공정 거래의 방지상 불충분한 관리 상황
공개 세부 사항

도카이 도쿄 증권 주식회사에 대한 행정 처분에 대해서

2006년 7월 7일 금융청 Tokai Tokyo 주식회사에 대한 행정처분에 대하여 Tokai Tokyo 에 대한 증권거래 등 감시위원회에 의한 검사의 결과, 이하와 같이 법령 위반의 사실이 인정되었다고 하여, 행정 처분을 요구하는 권고가 행해졌다(2004년 6월 30일 새로운 윈도우로 열립니다). 법인 관계 정보에 관한 불공정 거래의 방지상 불충분한 관리의 상황 불공정한 거래를 방지하기 위해 노력하고 있다고 한다. 그러나, 당사는, 나고야 기업 금융부 매니저(이하 「당해 사용인」이라고 한다.) 등이 매장 매매 유가 증권의 발행자의 주식 분할에 관한 법인 관계 정보를 매매 심사실 등에 보고 등이 없기 때문에, 매매심사실에서 해당 정보의 관리에 관한 적절한 조치를 취하지 않았다. 또한, 해당 사용자는 해당 정보 및 당사에서 보유하고 있던 다른 매장 매매 유가 증권의 발행자의 주식 분할에 관한 법인 관계 정보를 이이다 증권 주식회사의 이사 영업 부장에게 누설하고 있다. 이와 같이 당사는 법인관계정보의 관리에 관련된 적절한 조치를 취하지 않고 법인관계정보에 관한 불공정한 거래의 방지상 충분하지 않다고 인정되는 상황에 따라 업무를 운영하고 있다. 당사가 행한 상기 행위는 증권거래법 제43조제2호에 따른 증권회사의 행위규제 등에 관한 내각부령 제10조제4호에 해당하는 업무를 영위하는 행위에 해당한다고 인정된다. 2. 이상으로부터, 오늘, 동사에 대해서, 이하의 행정 처분을 실시했다. 업무 개선 명령 (1) 내부 관리 체제의 충실·강화 및 임직원의 법령 이해의 향상·법령 준수의 철저. (2) 재발 방지책의 책정·실시 및 책임의 소재의 명확화.
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