National Futures Association
1982년정부 규제
National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.
브로커 공개
공시 요약
- 공개 매칭 이름 일치
- 공개 시간 2022-11-09
- 패널티 금액 $ 75,000.00 USD
- 처벌 사유 BCC의 고소장은 미등록 외환 IB와 사업을 하고 5단계와 미등록 외환 IB를 명확하게 구분하지 않는 웹사이트를 사용한 혐의로 5단계를 기소했습니다.
공개 세부 사항
NFA는 일리노이주 시카고에 브로커 Stage 5 Trading Corp.에 $75,000의 벌금을 부과하도록 명령했습니다.
2022년 11월 9일 즉시 출시 자세한 정보 연락처: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa 주문 시카고, 일. 소개 브로커 Stage 5 Trading Corp. $75,000의 벌금을 11월 9일에 지불하기 위해, 시카고—nfa는 명령했습니다. Stage 5 Trading Corp. (5단계) $75,000의 벌금을 내야 합니다. stage 5는 일리노이주 시카고에 위치한 nfa의 소개 브로커(ib) 회원입니다. nfa의 사업 수행 위원회(bcc)가 내린 결정은 bcc가 발행한 불만 사항과 5단계에서 제출된 합의 제안을 기반으로 하며, 회사는 불만 사항의 주장을 인정도 부인도 하지 않았습니다. bcc의 불만은 등록되지 않은 외환 ib와 비즈니스를 수행하고 5단계와 미등록 외환 ib를 명확하게 구분하지 않는 웹 사이트를 사용하여 5단계를 청구했습니다. 불만은 또한 회사의 외환 운영을 부지런히 감독하지 못한 것으로 5단계를 기소했습니다. 결정에서 bcc는 5단계가 NFA 준수 규칙 2-39(a)를 통해 통합된 NFA 준수 규칙 2-36(d), 2-36(e) 및 2-36(g)를 위반했음을 발견했습니다. 불만 사항 및 결정의 전체 내용은 nfa 웹사이트에서 볼 수 있습니다.
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