공개 세부 사항 -

National Futures Association

1982년정부 규제

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

브로커 공개

Sanction 괜찮은

Marex Spectron

공시 요약

공개 매칭 이름 일치
공개 시간 2022-03-30
패널티 금액 $ 250,000.00 USD
처벌 사유 NFA의 BCC(Business Conduct Committee)가 발표한 이 결정은 BCC가 발행한 불만 사항과 Marex가 제출한 합의 제안을 기반으로 하며 혐의를 인정도 부인도 하지 않았습니다.

공개 세부 사항

NFA는 영국 런던에 브로커 Marex Spectron International Limited를 소개하여 $250,000의 벌금을 지불하도록 명령합니다.

2022년 3월 30일 즉시 출시 추가 정보 연락처: christie Hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa 주문 런던, 영국 소개 브로커 Marex Spectron 3월 30일, 시카고에서 $250,000의 벌금을 지불해야 하는 국제 제한 - NFA는 영국 런던에 브로커 회원을 소개하도록 명령했습니다. Marex Spectron 국제 제한(marex) $250,000의 벌금을 내야 합니다. nfa의 사업 수행 위원회(bcc)가 내린 결정은 bcc가 제기한 불만 사항과 marex가 제출한 합의 제안을 기반으로 하며 혐의를 인정도 부인도 하지 않았습니다. 소장은 marex가 등록되지 않은 개인이 등록되지 않은 특수 관계인으로 행동하도록 허용했다고 주장했습니다. 불만은 또한 marex가 직원과 대리인을 성실히 감독하지 못했다고 주장했습니다. 결정에서 bcc는 marex가 nfa 조례 301(b) 및 준수 규칙 2-9(a)를 위반했음을 발견했습니다. 불만 사항 및 결정의 전체 내용은 nfa 웹사이트에서 볼 수 있습니다.

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2022-07-01

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