공개 세부 사항 -

National Futures Association

1982년정부 규제

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

브로커 공개

Sanction 임시 휴업

Fortress Capital

공시 요약

공개 매칭 이름 일치
공개 시간 2019-09-20
처벌 사유 NFA 청문회 패널이 내린 결정은 NFA의 업무 수행 위원회가 발행한 불만 사항을 기반으로 합니다.

공개 세부 사항

NFA는 전 플로리다주 포트로더데일에서 브로커이자 상품 거래 고문인 Fortress Capital, Inc.와 전 단독 대표인 George Ashkar를 5년 동안 멤버십에 포함시키지 못하도록 금지합니다.

2019년 9월 20일 즉시 릴리스 자세한 내용은 kristen scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa 바 이전 포트 로더데일, 플라. 브로커 및 상품 거래 고문 소개 FORTRESS 주식회사 캐피탈 9월 20일 시카고에서 5년 동안 회원 자격을 상실한 전임 교장 George Ashkar—NFA는 FORTRESS 주식회사 캐피탈 ( FORTRESS ), 플로리다주 포트로더데일에 위치한 브로커, 상품 거래 고문 및 외환 회사를 소개하는 전 NFA 회원. 그리고 5년 동안 회원 자격을 상실한 이전 단독 교장이자 관련인인 George Ashkar. nfa 청문회 패널이 내린 결정은 nfa 사업 수행 위원회가 제기한 불만 사항을 기반으로 합니다. 청문회에서 발견한 FORTRESS 자산과 부채를 적절하게 기록하지 않고 NFA에 부정확한 재무제표와 순자본 계산을 반복적으로 제출함으로써 적절한 장부와 기록을 유지하지 못했습니다. 더 중요한 것은 패널도 다음과 같이 결론을 내렸다는 것입니다. FORTRESS 최소 조정 순자본을 유지하지 못했습니다. 청문회는 또한 FORTRESS 오해의 소지가 있고 기만적인 홍보 자료를 사용했습니다. 마침내 청문회는 FORTRESS ashkar는 적절하게 감독하지 못했습니다. FORTRESS ' 홍보 자료 사용 및 윤리 교육, 사이버 보안, 외환 운영 및 고객 위험 공개를 다루는 적절한 절차를 갖추지 못했습니다. 자세한 내용은 불만 사항 및 결정을 참조하십시오.

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Sanction

2021-08-05

NFA는 New York, NY에서 브로커 Tullett Prebon Financial Services LLC를 소개하여 $150,000의 벌금을 지불하도록 명령합니다.