Securities and Futures Commission of Hong Kong

Zhengxing International Futures Co., Ltd.는 2017년 4월 12일 자금세탁 방지 과정에서 내부 통제 결함을 저지른 혐의로 중국 증권감독관리위원회로부터 견책 및 300만 위안의 벌금을 부과받았습니다. Zhengxing International Futures Co., Ltd.(현재 Rifa Futures Co.) , Ltd.(Rifa)) 그는 제3자 자금 이체를 처리할 때 자금 세탁 방지 규제 요건을 준수하지 않은 것에 대해 증권선물위원회(SFC)로부터 견책 및 300만 달러의 벌금을 부과 받았습니다(주석 1). 증권감독위원회의 조사 결과, 리파는 2014년 1월부터 7월까지 제3자 입금 및 이체를 처리하면서 다음과 같은 미흡한 점을 확인하여 자금세탁 위험을 줄이기 위한 충분한 조치를 취하지 않은 것으로 나타났습니다. 제3자의 신원 확인(주2) 제3자 예치금에 대한 충분한 조회 및 관련 결과에 대한 적절한 기록 유지 실패(주3) 승인 절차가 효과적이었으며 적절한 금전 방지를 제공하지 않았습니다. 직원들에게 세탁 교육을 실시했으며 적절하고 효과적인 규정 준수 기능이 없었습니다. SFC는 Rifa가 제3자 자금 이체와 관련된 자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험을 방지하기 위해 적절한 보호 장치를 마련하기 위한 모든 합리적인 조치를 취해야 할 의무를 위반했다고 판단했습니다. 책임에는 제3자 자금 이체가 고객의 알려진 합법적인 사업과 일치하는지 확인하기 위한 적절한 조사 수행, 그러한 조사 기록 유지, 자금 세탁 및 테러리스트 자금 조달을 방지하기 위한 내부 정책의 효과적인 구현, 이를 직원 정책에 전달하는 것이 포함됩니다. SFC는 또한 Rifa가 한 번 고객의 계좌에서 책임자 중 한 명에게 금액을 이체함으로써 증권 및 선물(고객 자금) 규칙을 위반한 적이 있음을 발견했습니다(주석 4). 위의 징계 조치를 결정함에 있어 SFC는 Rifa가 내부 통제 결함을 시정하기 위해 사후 조치를 취했으며 징계 조치를 해결하기 위해 SFC와 협력했음을 보여주었고 다음을 위해 독립적인 검토 기관을 고용하기로 동의했습니다. 내부 통제 조치를 검토하고 이전 징계 기록이 없습니다. 끝맺음: Rifa는 증권선물법(Securities and Futures Ordinance)에 따라 유형 2(선물 계약 거래) 규제 활동을 수행할 수 있는 허가를 받았습니다. 2003년 4월 SFO의 399조에 따라 SFC는 "증권 및 선물(고객 증권) 규칙 및 증권 및 선물(고객 자금) 규칙을 준수하는 기업의 능력 향상에 대한 제안" 통제 조치 및 절차라는 제목의 제안을 발표했습니다. ", 단락 2는 허가된 기업이 고객에게 기업과 기업 간의 모든 거래와 관련하여 서면 지침(구매 및 판매 주문 제외)을 제공하도록 요구해야 한다고 규정합니다. 서면 지시서는 고객이 서명해야 하며 회사는 서명이 회사가 보관하는 고객의 계좌 개설 문서에 포함된 서명과 동일한지 확인해야 합니다. 지시가 고객을 대신하여 행동할 제3자를 지정하는 것과 관련된 경우, 라이선스를 받은 기업은 지정된 제3자의 신원을 인증해야 합니다. 자금 세탁 및 대테러 자금 조달 방지에 관한 지침 버전 2의 5.10 및 5.11 단락에 따르면, 인가를 받은 기업은 복잡하고 크거나 비정상적인 거래의 배경, 목적 및 상황을 조사하고 조사해야 합니다. 관련 당국을 지원하기 위해 서면으로 문서화합니다. 증권 및 선물(고객 자금) 규칙의 섹션 5(3)은 라이선스를 받은 기업이 직원에게 고객 자금을 지불해서는 안 된다고 규정하고 있지만 직원이 관련 고객이고 고객 자금이 직원을 대신하여 보관되는 경우 일부 예외입니다. 면허를 받은 기업은 2017년 1월 26일 SFC에서 발행한 "면허를 받은 기업 및 관련 단체에 대한 회람 - 자금 세탁 방지/범죄자 자금 조달 방지 - 자금 세탁 방지/테러 자금 조달 요건 준수"를 참조해야 합니다. SFC가 일부 라이선스 기업의 AML/CFT 제도를 검토하면서 확인한 우려 사항입니다. 징계 조치 성명서는 SFC 웹사이트에서 확인할 수 있습니다. 최종 업데이트: 2017년 4월 12일