Securities and Futures Commission of Hong Kong

증권규제위원회 BRIGHT International (Hong Kong) Limited 및 Chen Peng은 무허가 거래 및 기타 위법 행위를 지원 및 방조한 것에 대해 질책하고 벌금을 부과했습니다. 2005년 10월 24일 BRIGHT International (Hong Kong) Limited와 그 책임자인 Chen Peng(남성)은 무면허 거래를 방조하고 오도하는 정보를 게시한 혐의로 각각 75,000달러와 60,000달러의 벌금을 부과하고 질책했습니다. 무면허 고객 서비스 임원을 감독합니다. 이것은 Yaocai 및 Chen과 합의에 도달한 후 SFC가 취한 조치입니다(주 1). 조사 결과, SFC는 Chen Mingzhi가 무면허 직원이 2004년 5월 4일부터 2004년 8월 6일까지 증권 거래 활동을 하도록 허용한 것을 발견했습니다. 직원과 Chan은 2005년 5월 5일 각각 무면허 거래, 방조 및 사주 혐의로 SFC에 의해 성공적으로 기소되었습니다(주석 2). Chen은 또한 2004년 6월 Bright Talent의 웹사이트에 게시되는 뉴스레터의 오해의 소지가 있는 콘텐츠를 허용한 것으로 밝혀졌습니다. 커뮤니케이션에는 Bright Talent의 고객 서비스 담당자의 임무 중 하나가 투자 분석을 제공하는 것이었고 해당 고객 서비스 담당자가 유형 4(증권에 대한 자문) 규제 활동에 해당하는 서비스를 제공하고 있었으며 당시 3개 그들은 라이센스가 없었습니다. Chen은 고객 서비스 임원에게 업무를 할당하는 일을 담당했지만 업무를 감독하지는 않았습니다. 2004년 7월과 8월에 무면허 세 사람은 Bright Talent의 고객 서비스 핫라인에 전화한 고객에게 특정 주식을 사라고 조언했습니다. SFC는 면밀한 조사 끝에 Yiu Choi와 Chan이 SFC에 의해 면허를 받았거나 등록된 사람을 위한 행동 강령의 4.3항과 일반 원칙 2, 3, 7을 위반했다고 결론을 내렸고 그들의 적합성과 타당성에 의문을 제기했습니다. 벌금 및 과태료 금액을 결정함에 있어, SFC는 징계 지침(주 3)과 다음 사실을 포함한 사건의 다양한 상황을 고려했습니다. 2004년 9월 Bright Talent가 발행한 내부 회람에서 무면허 직원에게 규제된 활동을 하지 말 것을 상기시켰습니다. Bright Talent는 전화 대화를 녹음하기 위해 추가 녹음 시스템을 설치했습니다. 내부 통제 시스템을 개선하기 위한 수단으로 고객 서비스 담당관을 임명하고 이를 감독할 책임자를 임명했으며, Bright Talent와 SFC의 Chan은 조사 및 합의에서 SFC와 징계 조치를 해결하는 동안 협력했습니다. SFC는 합의가 투자하는 대중과 대중의 이익에 부합한다고 생각합니다. SFC의 규제 집행부 전무이사 Alan Linning은 "SFC의 허가 없이 규제된 활동을 수행하는 것은 형사 범죄입니다. 허가되지 않은 활동을 돕거나 방조하는 면허 소지자는 기소되고 징계 조치를 받을 것입니다."라고 말했습니다. 또한 중개 회사는 규제된 활동을 수행하는 직원이 적절한 허가를 받았는지 확인하고 간행물에 허위 및 오해의 소지가 있는 정보가 포함되어 있지 않은지 확인해야 합니다." 최종 편집자 참고 사항: 1. BRIGHT International (Hong Kong) Limited는 Securities and Futures Ordinance에 따라 유형 1(증권 거래) 규제 활동을 수행할 수 있는 허가를 받았습니다. 첸 소속 BRIGHT International (Hong Kong) Limited 및 Bright Futures and Commodities Limited의 면허가 있는 대표 및 책임자로서 유형 1(유가 증권 거래) 및 유형 2(선물 계약 거래) 규제 활동을 수행할 수 있는 면허가 있습니다. 2. 자세한 내용은 2005년 5월 5일 SFC가 발행한 보도 자료를 참조하십시오. 3. 2003년 3월 SFC는 증권선물법 199(1)(a)항에 따라 징계에 관한 지침을 발표했습니다. 가이드라인은 SFC 웹사이트의 "Legislative and Regulatory Handbook" - "Regulatory Handbook" - "Code, Guidelines and Circulars"에서 찾을 수 있습니다. 4. 자세한 내용은 2004년 11월 25일 SFC가 발행한 보도 자료를 참조하십시오. 최종 업데이트: 2012년 8월 1일