Securities and Futures Commission of Hong Kong
1989년정부 규제
The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.
브로커 공개
공시 요약
- 공개 매칭 이름 일치
- 공개 시간 2022-07-20
- 패널티 금액 $ 985,886.43 USD
- 처벌 사유 고객 자산의 부적절한 취급
공개 세부 사항
RBC Investment and Wealth Management Co., Ltd.는 고객 자산을 부적절하게 취급한 것에 대해 SFC로부터 질책을 받고 770만 위안의 벌금을 부과받았습니다.
RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd.는 고객 자산을 잘못 취급한 혐의로 증권선물위원회로부터 770만 달러의 벌금 및 질책을 받았습니다. 2022년 7월 20일 증권선물위원회(SFC)는 RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. (RBC) 770만 위안, Royal Canadians가 고객 자산을 부적절한 방식으로 처리하여 관련 규제 조항을 위반한 것을 근거로 합니다(주석 1). SFC 조사에 따르면 2018년 1월부터 2020년 8월까지 RBC는 86회에 걸쳐 증권 및 선물(고객 자금) 규칙(고객 자금 규칙)에 따라 고객 자금을 분리하지 않았으며, 개별 거래 금액은 1억 4600만 달러에서 5200만 달러에 이릅니다. SFC는 또한 2012년 12월 3일부터 2020년 3월 26일까지 RBC가 유효한 상임 권한 없이 증권 및 선물(고객 증권) 규칙(고객 증권 규칙)을 위반하여 비전문가가 보유한 65개 계좌에서 증권을 양도한 사실을 발견했습니다. 투자자 고객을 Hong Kong Futures Clearing Limited에 담보로 제공합니다. SFC는 위의 징계 조치를 부과하기로 결정함에 있어 RBC가 고객 자금 규칙 및 고객 증권 규칙 위반에 대해 시정 조치를 취하고 SFC에 사전에 보고했으며 RBC가 SFC의 우려 사항을 해결하는 데 협력하는 등 모든 관련 상황을 고려했습니다. SFC의 조사 결과와 징계 조치를 수용했으며 고객이 RBC의 비준수로 인해 손실을 입었다는 증거는 없었습니다. 끝 참고: RBC는 유형 1(유가 증권 거래), 유형 2(선물 계약 거래), 유형 4(유가 증권 자문) 및 유형 5(선물 계약 거래) 자문) 규제 활동에 대한 증권선물법에 따라 허가를 받았습니다. . 증권선물위원회에 의해 면허를 받았거나 등록된 사람을 위한 행동 강령. 규제 요건에 대해서는 징계 조치 성명서를 참조하십시오. 징계 조치 성명서는 SFC 웹사이트에서 확인할 수 있습니다. 최종 업데이트일: 2022년 7월 20일
원본보기
첨부파일
더 많은 규제 공개