Australia Securities & Investment Commission

언론 보도(23-255mr) IB 2023년 9월 20일 발표된 시장 참가자의 '과실' 및 '무모한' 행위에 대해 $832,500의 벌금을 지불합니다. IB australia pty ltd (acn 166 929 568) ( IB )는 시장 징계 패널(MDP)의 침해 통지를 준수하기 위해 $832,500의 벌금을 지불했습니다. 결과는 mdp의 발견을 따릅니다. IB 고객 중 한 명이 수행한 의심스러운 거래를 식별하지 못한 점에서 '과실'했습니다. MDP도 그걸 알아냈어 IB 해당 거래에 대한 우려가 제기된 이후에도 계속해서 의심스러운 거래가 발생하도록 허용하고 법을 준수하는 데 필요한 조직적, 기술적 자원을 유지하지 않은 것은 '무모함'이었습니다. 시장 참가자는 의심스러운 거래를 탐지하고 예방하는 데 중요한 문지기 역할을 합니다. 그들은 잠재적인 시장 위법 행위를 효율적으로 식별하고 저지할 수 있는 효과적인 통제와 적절한 자원을 보유해야 하며, ASIC이 제기한 우려 사항에 신속하게 대응해야 합니다. asic의 우려는 고객이 제출한 단일 가격 경매(cspa) 마감 주문에서 비롯되었습니다. IB 2021년 3월 10일부터 11월 5일 사이에 ASX에서. 고객은 orthocell Ltd(occ) 주식을 적극적으로 거래했으며 다음과 같은 것으로 알려졌습니다. IB 업계에 종사한 경험이 풍부한 거래자입니다. 민주당은 그렇게 생각했다 IB 다음을 포함하여 여러 가지 이유로 주문이 의심스럽다고 합리적으로 의심했어야 합니다. cspa 후반에 입력 또는 수정되었으며, 수량과 가치가 매우 적었고, occ에 대한 가격을 반환하거나 최고 가격으로 유지했습니다. 해당일 동안 고객의 이전 거래와 일치하지 않았습니다. MDP가 그걸 알아냈어 IB 고객이 occ의 마감 가격을 높이려는 의도로 주문을 했다고 합리적으로 의심해야 할 때 고객이 특정 주문을 하도록 허용하여 occ의 가격과 관련하여 허위 또는 오해의 소지가 있는 것처럼 보이게 했습니다. 아식에게 연락했다 IB 2021년 10월 14일에 고객의 거래로 인해 ASIC 경고가 발생했음을 회사에 통보했습니다. 그러나 그들에게 연락을 시도하는 동안 IB 고객이 거래를 계속하고 의심스러운 주문을 더 많이 할 수 있도록 허용했습니다. 또한 고객의 occ 거래로 인해 44번의 '마감 표시' 경고가 발생했습니다. IB 2021년 2월 10일부터 10월 13일까지 자체 감시 시스템을 운영했습니다. 민주당은 대화형 브로커의 대응과 의심스러운 활동에 대한 후속 조치가 부적절하다고 판단했으며 다음과 같은 여러 가지 이유를 언급했습니다. 경고가 종료되는 데 너무 오래 걸리고 의미 있는 메모가 없음 ~에 IB ' 경고에 대한 검토, 고객의 거래 행위를 해결하기 위한 조치 부족, IB 2021년 11월 5일까지 ASIC에 의심스러운 활동 보고서를 제출하지 않았습니다. 민주당은 이러한 상황이 다음을 입증한다고 생각했습니다. IB 경고를 적절하게 평가하는 데 필요한 기술, 지식 또는 경험을 갖춘 직원이 충분하지 않았거나 해당 직원이 업무를 수행하는지 확인하기 위해 적절하게 감독되지 않았습니다. MDP는 고위험 경보에 대한 분석이 관련 거래일부터 시작되어야 하며 모든 경보에 대한 검토는 2주 이내에 완료되어야 한다고 언급했습니다. mdp는 이 실패를 다음과 같이 특징지었습니다. IB 자신이 제출한 거래 메시지가 시장의 효율성과 완전성을 방해하지 않도록 보장하는 데 필요한 '조직적, 기술적 자원'을 유지하지 못했다는 사실을 깨달아야 했던 만큼 태만했습니다. 침해 통지를 준수한다고 해서 유죄나 책임을 인정하는 것은 아닙니다. IB 기업법 798h(1)항을 위반한 것으로 간주되지 않습니다. 시장 징계 패널 결과 등록에서 침해 통지를 확인하십시오. ASIC 언론 보도 자료는 특정 시점의 발표입니다. 발행일을 확인하시고 사이트 내부 검색 기능을 이용하시면 동일하거나 관련된 사안에 대한 다른 언론 보도를 확인하실 수 있습니다.