Securities and Commodities Authority
2000년정부 규제
Since its inception, the Securities and Commodities Authority has been keen on putting the objectives stated in the Federal Law No. (4) of 2000 into effect by sparing no effort to strengthen the legislative structure through issuing such regulations and instructions that ensure the development of the organizational and supervisory framework of the list joint-stock companies and other companies operating in the securities field. Besides, the Authority has introduced some controls and criteria that would contribute positively to enhancing the investors' trust in the Authority.
브로커 공개
공시 요약
- 공개 매칭 이름 일치
- 공개 시간 2024-02-23
- 패널티 금액 $ 54,826.62 USD
- 처벌 사유 회사가 금융 거래 감사 측면에서 지속적인 모니터링 및 검토에 대한 증거를 당국에 제공하지 못한 경우
공개 세부 사항
SCA Noor Capital Company로부터 라이센스를 받은 회사에 대한 위반
1. 회사가 거래관계 기간 동안 수행된 금융거래에 대한 감사와 관련하여 지속적인 모니터링 및 검토에 대한 증거를 당국에 제공하지 아니하여 제1항의 규정을 위반한 행위 (7) 자금세탁 방지 및 테러리즘과 불법 조직의 자금조달 방지에 관한 2018년 법령 제(20)호 시행 규정에 관한 2019년 내각 결정 제(10)호. 2. 회사가 일부 고객의 자금 출처를 식별하고 해당 계좌의 실제 수익자를 식별할 수 있는 조치를 취하지 않는 것은 내각 결정 제12항의 규정을 위반하는 것입니다. 10) 2019년 자금세탁 방지 및 테러 및 불법 조직 자금조달 방지에 관한 2018년 법령 제(20)호 시행 규정에 관한 내용입니다.
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