Securities and Futures Bureau

금융감독위원회 징계대상자 : 원본 발행일자 : 2012년 8월 31일 발행번호 : 금융감독위원회 제1120349297호 징계대상자 : 國泰期貨股份有限公司 영리기업 통일번호 : 약칭 주소 : 대표자 또는 관리자 약칭 : ○○○ 주소 : 약칭 목적 : 처벌대상자가 선물위원회관리규정 제2조 제2호의 규정을 위반하여 제1조를 준수한 경우 선물거래법 제100조 제1항 본 항의 규정에 의거하여 처벌을 받은 자는 경고에 처하고 동법 제119조 제1항 제2항에 따라 벌금 NT$600,000에 처한다. 행동. 사실 : 대만선물거래소(주)가 처벌대상자를 ○○, ○○, ○○에 대해 조사한 결과, 처벌대상자는 인터넷주문서비스품질기준에서 정한 항목을 갖춘 것으로 확인됨. 거래 보안 및 거래 안정성이 포함되지 않으며, 인증서 시스템 스트레스 테스트 보고서는 동시에 다른 계정을 사용하여 봉인을 확인하는 테스트를 거치지 않으며, 인증서 시스템 장애 복구 표준 운영 절차가 제정되지 않으며, 인증서 시스템 및 데이터베이스 연결 메커니즘이 구성되어 있지 않습니다. 매개변수 용량 테스트 이후 제안된 개선방안이 이행되지 않아 전산시스템 자원을 충분히 할당하지 못해 인증서 시스템 실행 성능 저하 및 응답 지연 등이 반복돼 선물관리법 위반에 해당한다. 사유 및 법적 근거: 1. "...선물산업이 이 법 또는 이 법에 따른 명령을 위반하는 경우, 이 법에 따라 처벌하는 것 외에도 주무관청은 그 심각성에 따라 다음과 같은 조치를 취할 수 있습니다. 1. 경고..." 및 "다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 NT$120,000 이상 벌금을 부과합니다. NT$240만 초과:... 2. 제56조 제5항 위반... "주문을 발행한 자"는 선물거래 제100조 제1항 및 제119조 제1항 제2항에 명시되어 있습니다. 이하 "선물매매업의 경영에 관하여는 법령, 정관 및 전항의 내부통제제도에 의한다." ""는 선물위원회 관리법 제2조 제2항에 명시되어 있다. 규칙. 2. 조사 결과 처벌대상자가 선물위원회 관리규정 제2조 제2호의 규정을 위반한 사실이 있는 경우 (1) 처벌대상자의 인터넷주문서비스 품질기준에서 정한 사항에 해당하는 경우 거래의 보안 및 거래의 안정성은 포함하지 않으며, 피고인의 내부통제시스템 CC-27010 인터넷 보안 관리 "(10) 인터넷 주문 서비스 품질에 관한 기준 : 회사가 인터넷 주문사업을 제공하는 경우에는 고객서비스를 고려한다. 주문 서비스 품질 관련 표준에는 다음과 같은 핵심 사항이 포함되어야 합니다. 1. 거래 보안... 2. 거래 안정성 및 시스템 가용성..."은 규정을 준수하지 않습니다. (2) 피징계자가 바우처제도 장애 복구를 위한 표준운영절차를 수립하고, 이를 이행 및 기록하지 않았으며, 피징계자 내부통제시스템 cc-30000의 지속적인 운영을 관리하지 아니하였다.”(2) 중대한 이상 상황 발생 시 사업부 담당자와 협의 다음 시점을 기준으로 당시 시스템의 운영 수요 유형, 영향을 받은 업무 수준, 관련 담당자가 취해야 할 비상 조치를 고려하고 백업을 수립합니다. 수동 협력을 통해 계획을 수립해야 하며 여기에는 컴퓨터 시스템 장애 복구 표준도 포함되어야 합니다. 운영 절차를 구현하고 기록을 보관해야 합니다." 규정을 충족하지 않습니다. (3) 처벌 대상자가 바우처 시스템과 데이터베이스 간의 연결 메커니즘에 대한 매개변수 용량 테스트를 수행하지 않았고 매개변수 자원 요구 사항을 사전에 예측하지 못하여 프로그램이 작동할 수 없게 되었습니다.(13) 적용 시스템 변경 관리 2. 응용 시스템이 온라인 상태가 되기 전에... 다음 항목을 포함하는 응용 시스템 구성 계획을 수립해야 합니다. (2) 용량 계획 및 테스트." 규정을 충족하지 않습니다. (4) 피고인은 하나의 계정만을 사용하여 분당 서로 다른 시간에 인감인증 테스트를 실시하였고, 동시에 서로 다른 계정을 사용하여 인감인증을 실시한 것은 아니어서 적정성을 정확하게 평가할 수 없었다. ○ ○ ○○월 ○○월 ○○월 거래시스템에 이상이 발생하였으며, ○○월 ○○월 ○○일에 관련 개선방안을 건의함. 충분한 컴퓨터 시스템 자원 할당을 위한 구현이 이루어지지 않음 Grant Thornton의 인증서 시스템 실행 성능 및 성능 문제가 ○년 ○○에 다시 발생 응답이 느리거나 기타 결함이 처벌 대상자의 내부 통제 시스템과 일치하지 않음 cc-27020 컴퓨터 시스템 및 운영안전관리 "(5) 회사(선물중개업자)는 업무를 영위하는데 필요한 충분한 용량을 갖춘 전산시스템을 갖추어야 한다.", " (6) 회사(선물중개회사)의 전산시스템은 다음과 같은 사항을 갖추어야 한다." 정기적으로(최소 연 1회) 컴퓨터 시스템 용량 및 보안 조치를 내부적으로 평가하거나 외부 전문 기관에 위탁하여 시스템 용량에 대한 정기적인 스트레스 테스트를 수행하고 이를 보관하는 메커니즘 및 절차를 기록합니다." 규정을 충족하지 않습니다. 3. 상기 위반사항에는 대만선물거래소(주)의 ○○월 ○○일 검사보고서, 동년 ○○일자 서한, 제재대상자의 ○○월 ○○ 및 ○일자 진술서 등이 포함됩니다. ○ 의견서에 나타난 바와 같이 선물거래법 제100조 제1항 및 제119조 제1항 제2항에 따른 처벌은 그 취지와 같습니다. 납부방법 : 1. 납부기한 : 제재를 받은 날로부터 10일 이내에 납부한다. 2. (대행기관)에 첨부된 납부서의 주의사항에 따라 납부하시기 바랍니다. 참고: 1. 처벌 대상자가 이 처벌에 불복할 경우, 청원법 제58조 제1항의 규정에 따라 본 협회(신베이시 반차오구)를 통해 30일 이내에 청원서를 제출해야 합니다. 형이 선고된 다음 날부터 Xianmin Avenue 2단 7호 18층)이 행정원에 청원서를 제출했습니다. 다만, 민원법 제93조 제1항에 따르면, 법률에 특별한 규정이 없는 한, 상고를 제기하더라도 본 제재의 집행은 중단되지 않으며, 제재 대상자는 벌금을 납부해야 합니다. 2. 피처벌자가 이 형에서 정한 납부기한 내에 벌금을 납부하지 아니한 때에는 제1조 단서에 따라 법무부 행정집행부 소속 지부로 이송되어 행정집행을 하게 된다. 행정집행법 제4조제1항. 원래의: 國泰期貨股份有限公司 (접수자 : 대표 ○○씨) 사본 : 대만선물거래소유한공사(대표 ○○씨), 중화민국선물사업협회(대표 ○○씨), 증권선물 협회 사무국(대표 ○○씨) 회계실), 증권선물국(비서실), 증권선물국(선물관리그룹) 성적: 본 협회 증권선물국(선물관리그룹)