G.H. Financials foi atingida por uma penalidade de $150.000 por violar as regras da CME

O Grupo CME, uma proeminente bolsa internacional de derivativos, tomou uma ação disciplinar decisiva contra a G.H. Financials, LLC, como indicado pela emissão de um aviso formal. Essa ação decorre de uma investigação minuciosa e descobertas subsequentes pelo Comitê de Conduta Empresarial da Bolsa de Mercadorias de Chicago (CME). O assunto gira em torno de supostas violações das regras pela G.H. Financials, que não foram nem admitidas nem negadas pela empresa como parte de uma oferta de acordo.

A investigação revelou que, no período de março de 2019 a março de 2021, a G.H. Financials, operando como uma firma de membro compensador, manteve uma conta omnibus de clientes projetada para atender aos clientes de uma Corretora Apresentadora estrangeira. Dentro desse período, a G.H. Financials enfrentou problemas persistentes relacionados à pronta prestação das identidades das pessoas ou equipes atribuídas aos IDs de operador dentro da conta omnibus especificada. Especificamente, quando solicitada pela Regulação de Mercado, a G.H. Financials deixou de entregar prontamente essas informações cruciais.

As repercussões dessa falha foram significativas, pois impediram a capacidade da Regulação de Mercado de monitorar efetivamente as atividades de mensagens e negociações dos clientes do Corretor Apresentador. Os mercados afetados incluíram um espectro de mercados de futuros de moedas, como o Dólar Australiano, Libra Esterlina, Dólar Canadense, Franco Suíço, Peso Mexicano, Dólar da Nova Zelândia, Iene Japonês, Euro FX e E-mini S&P 500.

Diante dessas constatações, o Painel do Comitê de Conduta Empresarial do CME concluiu inequivocamente que a G.H. Financials violou regras-chave do CME, especificamente as Regras 432.Q. e 576. A Regra 432.Q. diz respeito à prestação de informações, afirmando que respostas rápidas e precisas às perguntas da equipe do Grupo CME são imperativas, enquanto a Regra 576 trata do princípio de cooperação, enfatizando a obrigação de cooperar com qualquer investigação conduzida pelo Grupo CME.

Como parte da oferta de acordo, o Painel impôs uma penalidade financeira à G.H. Financials. A empresa é obrigada a pagar uma multa no valor de $150.000. Esta penalidade monetária reflete a gravidade das violações das regras e serve como um dissuasor para garantir a conformidade com o arcabouço regulatório estabelecido pelo Grupo CME.

Ações disciplinares dessa natureza destacam o compromisso de bolsas de derivativos como o Grupo CME em manter a integridade e transparência dos mercados financeiros. As penalidades impostas não são meramente punitivas, mas destinam-se a reforçar a conformidade, promovendo um ambiente onde os participantes do mercado aderem aos mais altos padrões de conduta. O caso da G.H. Financials serve como um lembrete a todas as entidades que operam dentro do mercado de derivativos sobre a importância primordial da divulgação oportuna e precisa para facilitar a eficácia da vigilância do mercado e manter os princípios de negociação justa e ordenada.