Trading.com pagará multa de US$ 50 mil para liquidar cobranças da NFA

No dia 27 de fevereiro de 2024, o Comitê de Conduta Empresarial (BCC) da NFA apresentou uma reclamação formal contra a Trading.com Markets Inc. De acordo com a reclamação, a Trading.com falhou em cumprir várias obrigações regulatórias críticas, incluindo a apresentação de relatórios financeiros diários, relatórios comerciais diários e relatórios financeiros mensais dentro dos prazos exigidos. Essas falhas representam uma séria violação dos requisitos de transparência e responsabilidade financeira estabelecidos pela NFA.

Além das questões de relatório, a Trading.com também foi acusada de não aderir aos controles financeiros internos obrigatórios da FDM (Futures Commission Merchant) e de negligenciar a supervisão adequada de suas operações. Essas deficiências são consideradas graves, pois comprometem a integridade e a segurança do mercado de futuros.

Em resposta a essas violações, no dia 8 de maio de 2024, o BCC da NFA emitiu uma decisão após aceitar a oferta de acordo da Trading.com. A decisão estipulou que a Trading.com pagasse uma multa de US$ 50.000. Este valor foi estabelecido como uma penalidade pela falta de conformidade com as normas financeiras e de supervisão.

A decisão do BCC também impôs medidas corretivas adicionais à Trading.com. A empresa foi ordenada a cessar e desistir de quaisquer futuras violações dos Requisitos Financeiros da NFA, especificamente as Seções 11(e), 13(a) e 15, além das Regras de Conformidade da NFA 2-36(e) e 2-48(a). Essas seções e regras abrangem uma série de requisitos destinados a garantir que as empresas mantenham práticas financeiras robustas e supervisionem adequadamente suas operações para proteger os investidores e a integridade do mercado.

Essas ações refletem o compromisso contínuo da NFA em manter a integridade e a transparência no mercado de futuros, assegurando que todas as entidades sob sua jurisdição cumpram rigorosamente os padrões regulatórios estabelecidos. A NFA continuará monitorando a Trading.com para garantir o cumprimento dessas ordens e proteger os interesses dos investidores.