CME Penaliza Hartree Partners Power & Gas Company (Reino Unido) por Violação das Regras da NYMEX

Detalhes da Violação

Em 1º de abril de 2022, a Hartree Partners Power & Gas Company (UK) Limited foi acusada de negociar simultaneamente a compra e a venda de futuros de compensação de emissões globais, baseados na natureza da CBL de dezembro de 2022, em negociações em bloco separadas com uma única contraparte. Essas transações foram projetadas para facilitar a transferência de posições entre contas relacionadas da contraparte.

Conclusões do Painel

O Painel do Comitê de Conduta Empresarial da NYMEX, após uma análise detalhada, concluiu que a Hartree sabia ou deveria saber que o objetivo das negociações era evitar ou limitar rigorosamente o risco de mercado, o que contraria as regras da bolsa. Em particular, foi constatado que a Hartree violou a Regra 534 da NYMEX, que proíbe práticas comerciais destinadas a criar uma falsa aparência de atividade de mercado ou a manipulação do mercado.

Consequências da Ação

Diante das conclusões do Painel, e com base em uma oferta de acordo na qual a Hartree Partners Power & Gas Company (UK) Limited não admitiu nem negou a violação das regras ou as conclusões factuais, foram impostas as seguintes penalidades:

Multa Financeira: A Hartree foi multada em US$ 20.000, um valor que reflete a gravidade da violação e a necessidade de manter a integridade do mercado.

Restituição de Lucros: Além da multa, a Hartree foi obrigada a restituir lucros no valor de US$ 3.050, ganhos como resultado das transações em questão.

Justificativa e Importância da Ação

A decisão do CME Group e do Comitê de Conduta Empresarial da NYMEX enfatiza a importância de manter práticas comerciais justas e transparentes no mercado de derivativos. A violação das regras, como evidenciado neste caso, pode comprometer a integridade e a confiança dos investidores no mercado. As penalidades impostas servem tanto como uma medida corretiva quanto como um dissuasor para futuras infrações.

Repercussão e Mensagem ao Mercado

Esta ação disciplinar sublinha o compromisso do CME Group em garantir que todos os participantes do mercado operem dentro dos regulamentos estabelecidos e mantenham altos padrões de conduta. A Hartree Partners Power & Gas Company (UK) Limited, ao aceitar a penalidade sem contestar as conclusões, demonstra um reconhecimento implícito da necessidade de aderir estritamente às regras e regulamentos do mercado.

O CME Group continuará a monitorar de perto as atividades de mercado e a tomar medidas rigorosas contra qualquer entidade que busque comprometer a integridade do sistema de negociação. A mensagem é clara: a conformidade regulatória é fundamental para o funcionamento justo e eficiente dos mercados financeiros globais.