Comerciante do CME Group é Multado e Suspenso por Violação da Política Antilavagem

O Diretor de Regulação do Departamento de Regulação de Mercado do CME Group emitiu uma acusação contra Jeong Taewon por violar a Regra 534. De acordo com as alegações, durante o período de 19 de julho de 2022 a 27 de setembro de 2022, Jeong colocou ordens de compra e venda no mesmo produto e mês de vencimento. Esta ação é considerada uma violação, pois sugere uma tentativa de evitar assumir uma posição de mercado genuína e exposta ao risco de mercado no mercado de opções E-mini S&P de setembro de 2022. A disciplina é uma medida essencial para manter a integridade e a equidade no mercado de derivativos, assegurando que todos os participantes operem de acordo com as regras estabelecidas.

Em 15 de maio de 2024, um juiz do painel de audiência da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) determinou pela primeira vez que David Rodriguez, não tendo apresentado uma resposta por escrito às acusações emitidas contra ele, foi considerado como tendo admitido as acusações. David Rodriguez, portanto, renunciou ao seu direito a uma audiência sobre o mérito das acusações. Conforme estabelecido nos regulamentos da FINRA, um painel considerou David Rodriguez culpado de cometer a acusação admitida e realizou uma audiência de penalidade posteriormente.

Com base nos registros e nas constatações e conclusões do painel, foi ordenado que David Rodriguez pagasse uma multa no valor de US$ 50.000 e cumprisse uma suspensão de três anos do acesso a qualquer pregão de propriedade ou controlado pela FINRA e do acesso direto e indireto a qualquer mercado de contrato designado, organização de compensação de derivativos ou instalação de execução de swap de propriedade ou controlada pela FINRA.

A suspensão terá início em 31 de maio de 2024 e durará três anos a partir da data do pagamento integral da multa.