SEC processa Marc Henry Menard por esquema de fraude em investimentos de $1,65 milhões

Segundo a SEC, entre julho de 2021 e setembro de 2023, Menard teria atraído investimentos ao deturpar seu histórico de sucesso financeiro, o uso que faria dos fundos e os retornos prometidos. A denúncia afirma que Menard disse a vários investidores que seus fundos seriam utilizados para negociar ações e opções, garantindo supostamente retornos mensais de 10 a 20 por cento.

Conforme alegado na denúncia, Menard não era o investidor bem-sucedido que afirmava ser, perdendo quase US$ 700.000 em títulos negociados, principalmente usando fundos de investidores.

Conforme alegado na denúncia, Menard se apropriou indevidamente de uma quantia significativa de dinheiro de investidores para seu uso pessoal, gastando centenas de milhares de dólares em veículos de luxo, viagens internacionais, presentes, aluguel e outras despesas pessoais, bem como para fazer pagamentos a anteriores investidores de uma forma semelhante a Ponzi.

Além disso, conforme alegado na denúncia, Menard desviou quantias significativas de dinheiro de investidores para Laesha Jean-Louis, com quem mantinha um relacionamento amoroso. Finalmente, a queixa alega que quando Menard já não conseguia cumprir os pagamentos de juros prometidos aos investidores ou reembolsar o capital dos seus investimentos, Menard recorreu a falsidades adicionais para ocultar o seu esquema.

A queixa da SEC, apresentada no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Leste de Nova York, acusa Menard de violar as disposições antifraude da Seção 17(a) do Securities Act de 1933, Seção 10(b) do Securities Exchange Act de 1934 e a Regra 10b-5, e as Seções 206(1), 206(2) e 206(4) da Lei de Consultores de Investimento de 1940 e a Regra 206(4)-8, e busca medida cautelar permanente, restituição mais pré-julgamento juros, penalidades civis e proibição de atuar como diretor ou diretor de qualquer empresa pública.