Comerciante pagará multa de US$ 100 mil por violações das regras da CME

O CME Group, uma das maiores plataformas de negociação de derivativos do mundo, emitiu um aviso de ação disciplinar contra Andrew Middlebrooks. O Diretor de Regulamentação do Departamento de Regulamentação de Mercado do CME Group apresentou acusações alegando que Middlebrooks violou as Regras 432.W. e 576.

Essas violações decorrem da suposta falha de Middlebrooks em supervisionar adequadamente seu funcionário na condução dos negócios relacionados à Bolsa. Além disso, Middlebrooks teria permitido que esse funcionário inserisse ordens para o Índice E-mini Russell 2000 e futuros E-mini Nasdaq na plataforma Globex, utilizando o ID do Operador de Middlebrooks. Este aviso ressalta a importância de uma supervisão rigorosa no mercado financeiro.

Especificamente, de pelo menos 4 de maio de 2021 a 22 de julho de 2021, a Middlebrooks não conseguiu ter políticas e procedimentos adequados para proibir os funcionários de antecipar ordens, de modo a inserir ordens para contas pessoais antes de inserir ordens agressoras maiores em nome da conta do empregador no mesmo lado dos mercados.

Em 23 de julho de 2024, um presidente do painel de audiência do Comitê de Conduta Empresarial (BCC) da CME determinou pela primeira vez que Middlebrooks, por não ter apresentado uma resposta por escrito às acusações emitidas contra ele, foi considerado como tendo admitido as acusações. Middlebrooks, portanto, renunciou ao seu direito a uma audiência sobre o mérito das acusações. De acordo com a Regra 408.F. da CME, um painel do BCC então considerou Middlebrooks culpado de cometer as acusações admitidas e realizou uma audiência de penalidade depois disso.

Com base no registro e nas conclusões e descobertas do Painel, o Painel ordenou que a Middlebrooks pagasse uma multa no valor de US$ 100.000 e fosse suspensa do acesso direto a qualquer pregão de propriedade ou controlado pelo CME Group e do acesso direto e indireto a qualquer mercado de contratos designado, organização de compensação de derivativos ou instalação de execução de swaps de propriedade ou controlada pelo CME Group por um período de cinco anos, começando na data efetiva e continuando por cinco anos a partir da data em que a multa ordenada for paga.