FINRA impõe multa de US$ 425 mil à Wedbush Securities

A Wedbush Securities Inc. concordou em pagar uma multa de US$ 425.000 à Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) como parte de um acordo decorrente de uma série de violações regulatórias. Essas infrações ocorreram ao longo de vários anos e envolveram falhas na publicação e divulgação de informações importantes relacionadas a relatórios financeiros e títulos. Entre setembro de 2009 e março de 2022, a Wedbush Securities publicou relatórios trimestrais que continham informações imprecisas, incompletas ou não foram divulgadas de forma oportuna.

Esses relatórios referiam-se a seus títulos e, em muitos casos, deixaram de fornecer as informações necessárias para que seus clientes tomassem decisões informadas. Além disso, entre janeiro de 2020 e dezembro de 2021, a Wedbush falhou em notificar adequadamente seus clientes sobre a disponibilidade de informações pertinentes a títulos da National Market System (NMS), o que constitui outra violação.

Essas falhas resultaram em violações das Regras 606(a) e 606(b)(2) do Regulamento NMS, sob a Lei de Valores Mobiliários de 1934, bem como da Regra 2010 da FINRA. Essas regras são cruciais para garantir que as corretoras forneçam informações claras e precisas sobre a execução de ordens e outros aspectos das transações de títulos.

Entre janeiro de 2015 e maio de 2022, a Wedbush Securities também publicou relatórios mensais sobre a execução de ordens cobertas que continham dados imprecisos ou não foram publicados dentro dos prazos exigidos, o que representou uma violação da Regra 605 do Regulamento NMS, além da Regra 2010 da FINRA. A Regra 605 exige que as corretoras divulguem dados sobre a qualidade de suas execuções de ordens, o que é fundamental para a transparência e a proteção dos investidores.

Outro aspecto crítico das violações da Wedbush foi a falha em estabelecer e manter um sistema de supervisão adequado. Entre setembro de 2009 e março de 2022, a empresa não conseguiu implementar procedimentos de supervisão por escrito (WSPs) que garantissem a conformidade com a Regra 606 do Regulamento NMS.

Além disso, entre janeiro de 2015 e março de 2021, a empresa deixou de realizar revisões de supervisão necessárias para seus relatórios da Regra 605.Esse conjunto de falhas destaca a necessidade de conformidade rigorosa com as regras regulatórias do setor financeiro e a importância da supervisão adequada para proteger os interesses dos investidores.