CFTC obtém ordens judiciais contra Rudy Avila, LIFT Group, TVG, CVG e Ventures Group

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) anunciou hoje que o juiz Samuel A. Lindsay, do Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Norte do Texas, emitiu diversas ordens e um julgamento significativo contra Rudy Avila e várias empresas envolvidas em atividades ilícitas no mercado financeiro.

As entidades afetadas incluem LIFT Group LLC (LIFT), Trading Ventures Group (TVG), Capital Ventures Group, LLC (CVG) e Ventures Group, LLC (VGL), todas baseadas nos Estados Unidos, além das empresas internacionais CIG Internacional Sociedad Anónima (CIG) e Trading Technologies Group Sociedad Anónima (TTG), ambas sediadas na Costa Rica.De acordo com o comunicado, as ações judiciais visam responsabilizar os réus por suas práticas ilegais relacionadas ao mercado de futuros, resultando em alívio monetário totalizando mais de US$ 10,5 milhões.

A decisão do juiz Lindsay reflete a seriedade das acusações levantadas pela CFTC, que incluem fraudes financeiras e violações das regulamentações do mercado de commodities. As empresas e indivíduos citados no caso foram responsabilizados por esquemas fraudulentos que prejudicaram investidores e minaram a integridade dos mercados regulados pela CFTC.

A ordem emitida pelo tribunal busca garantir a reparação financeira para as vítimas e também reforça a posição da CFTC em relação ao cumprimento rigoroso das normas que regem o mercado de futuros. O órgão regulador continua vigilante em sua missão de proteger os participantes do mercado e promover a transparência e a equidade nas negociações financeiras.

As ordens e o julgamento resolvem a ação de execução da CFTC contra esses réus, movida em 14 de setembro de 2021.

O juiz Lindsay entrou com um memorando e uma ordem em 1º de agosto de 2024, uma ordem de esclarecimento em 7 de agosto de 2024 e um julgamento em 8 de agosto de 2024, deferindo as moções de inadimplência da CFTC e concluindo que os réus haviam se envolvido em futuros de commodities, opções sobre futuros de commodities e fraude cambial.

O Juiz Lindsay também concluiu que a CIG e a TVG, enquanto atuavam como consultores de negociação de commodities (CTAs) não registrados, se envolveram em fraude de CTA. Ao conceder medida liminar permanente, o tribunal concluiu que os réus se envolveram “repetida e deliberadamente” em “dois esquemas Ponzi multianuais separados, mas relacionados”, violando assim “disposições essenciais do ato [Commodity Exchange Act]”. O Juiz Lindsay observou que as ações de Avila demonstraram um “alto nível de fraude científica e flagrante”.

As ordens e o julgamento exigem que Avila, LIFT, CIG e TTG paguem, solidariamente, US$ 3.626.751,90 em restituição aos clientes fraudados no primeiro esquema fraudulento.

A ordem também exige que Avila, TVG, CVG e VGL paguem, solidariamente, US$ 1.814.720,41 em restituição aos clientes fraudados no segundo esquema.

Além disso, as ordens e o julgamento exigem que Avila pague uma multa civil monetária (CMP) de US$ 1.525.831,05; LIFT, TTG, TVG, CVG e VGL paguem uma CMP de US$ 429.028 cada; e CIG e TVG paguem uma CMP de US$ 858.056 cada.