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hoje, SMBC Nikko Co., Ltd. (Chiyoda-ku, Tóquio, corporação número 7010001125714. Abaixo de " SMBC Nikko "É chamado. ) e Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. (Chiyoda-ku, Tóquio, número corporativo 2010001081053; doravante denominado “Sumitomo Mitsui Financial Group”). e ii. Além de tomar medidas administrativas, Sumitomo Mitsui Banking Corporation (Chiyoda-ku, Tóquio, corporação número 5010001008813, doravante denominada "Sumitomo Mitsui Banking Corporation") e Sumitomo Mitsui Financial Group estarão sujeitos ao seguinte iii. Emiti uma ordem de solicitação de relatório da seguinte forma. eu. SMBC Nikko ação administrativa contra Motivo do descarte SMBC Nikko Como resultado da fiscalização da Comissão de Vigilância de Valores Mobiliários, foram reconhecidas as seguintes infrações legais e, em 28 de setembro de 2022, foi feita uma recomendação para a instauração de ação administrativaOpens in a new window. (1) Compras ilegais, etc. com o objetivo de estabilizar o preço de mercado de ações listadas SMBC Nikko Relativamente ao seu negócio, relativamente a 10 acções cotadas, o preço de fecho, etc. no dia da execução do bo, que é a base do preço de negociação em "block offer" (doravante denominado "bo"), caiu significativamente em relação ao o preço de fechamento do dia anterior. e tentar manter o preço das ações em um determinado nível, violar o disposto no artigo 20 da Ordem de Execução da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio, e comprar com uma série de ordens limitadas para o efeito de estabilizar o preço de mercado de cada ação, fez uma oferta de compra (doravante denominada "Lei"). A condução deste caso é reconhecida como uma violação do Artigo 159, Parágrafo 3º da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio. Além disso, este ato SMBC Nikko , devido a sistemas de fiscalização de mercado inadequados para verificar e prevenir o comércio desleal e sistemas de gestão de negócios inadequados para garantir a conformidade legal completa e operações comerciais adequadas. (2) Sistema inadequado de fiscalização do mercado SMBC Nikko dentes, SMBC Nikko As transações extraídas pelo sistema de monitoramento de tendências de negociação (doravante denominado "sistema") serão rastreadas de acordo com certos padrões (incluindo autonegociação), de acordo com o conteúdo da transação e o status da transação anterior do cliente, etc. ., como entrevistas e alertas (doravante denominados "medidas") e Nessas circunstâncias, 8 das 10 questões em que esse ato foi cometido foram extraídas como transações suspeitas de negociação desleal no sistema. SMBC Nikko Os padrões para a tomada de medidas são definidos para transações que ocorrem em vários dias.Não aplicável. novamente, SMBC Nikko , para as autonegociações relacionadas a eventos específicos, como negociações em bloco, independentemente de serem extraídas ou não pelo sistema, é realizado o exame de negociação (doravante denominado "exame de evento"). No entanto, bo não está sujeito à triagem de eventos, embora existam riscos semelhantes aos de block trades, etc., como o incentivo à participação no preço de fechamento em self-trading. Por esses motivos, nenhuma ação foi tomada em relação a nenhuma das transações. Da situação acima, SMBC Nikko Isto é baseado no Artigo 123, Parágrafo 1, Item 12 da Portaria do Gabinete sobre Negócios de Instrumentos Financeiros, etc. com base nas disposições do Artigo 40, Item 2 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio. reconhecido como aplicável. Além disso, a situação acima SMBC Nikko Além da insuficiente conscientização sobre os riscos da autonegociação, SMBC Nikko Reconhece-se que isso se deve ao fracasso da equipe de gestão em atualizar o sistema e melhorar o sistema de fiscalização do comércio em consonância com o aumento do número de casos de fiscalização do mercado. (3) Sistema de gestão empresarial inadequado para bo SMBC Nikko Ao executar o bo, confirmamos antecipadamente a intenção de compra do cliente comprador, etc., mas nesse momento, SMBC Nikko Um número considerável de representantes de vendas fornece explicações que compradores e clientes podem adivinhar sobre a data de execução do bo. Tal situação é reconhecida como um dos fatores que induzem a venda a descoberto, dando oportunidades aos clientes que pretendem vender a descoberto no dia da execução do bo. SMBC Nikko A partir da fase de consideração da introdução do bo (2012), havia a preocupação de que a venda a descoberto da emissão bo por compradores e clientes distorceria a formação do preço da emissão. Quanto à forma de provisão, etc. SMBC Nikko O trabalho de bo foi iniciado sem a devida discussão dentro da empresa. Também, depois disso SMBC Nikko Em 2010, o preço das ações da emissão alvo de fato caiu no dia em que o bo foi executado, e problemas como preocupações sobre a formação de preços foram levantados, mas não foram tomadas contramedidas efetivas. como acima SMBC Nikko O status de operação de negócios relacionado a bo pode prejudicar a equidade do mercado. reconhecido conforme aplicável. Além disso, a situação acima SMBC Nikko , priorizando a promoção do próprio negócio, SMBC Nikko Falta de conscientização como gatekeeper do mercado, como a falta de conscientização para melhorar os problemas de bo, e medidas eficazes, como entender adequadamente os riscos e problemas do negócio e revisar as características do produto. Isso se deve ao fato de que o sistema de condução do SMBC Nikko , reconhece-se que existem deficiências no sistema de gestão empresarial para assegurar o funcionamento adequado dos negócios. (4) Operações comerciais impróprias em cooperação com bancos Artigo 153, Parágrafo 1, Item 7 da Portaria do Gabinete sobre Negócios de Instrumentos Financeiros, etc. com base no Artigo 44-3, Parágrafo 1, Item 4 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio, os operadores de negócios de instrumentos financeiros envolvidos em negócios relacionados a valores mobiliários (limitados àqueles envolvidos em negócios de instrumentos financeiros do tipo 1) devem, no que diz respeito à prestação de informações não públicas pelo operador de negócios de instrumentos financeiros ou sua empresa-mãe, etc. , etc., a menos que haja consentimento prévio por escrito ou registro eletromagnético do emissor, etc., a empresa-mãe, etc. ou empresa subsidiária, etc. do operador de negócios de instrumentos financeiros e informações não divulgadas sobre o emissor, etc. não ser recebido ou fornecido. Contudo, SMBC Nikko , embora reconhecendo que o cliente corporativo solicitou a suspensão do compartilhamento de informações ou não obteve consentimento para o compartilhamento de informações, entre a controladora, Sumitomo Mitsui Banking Corporation, e as informações não públicas sobre o cliente corporativo são fornecidas e recebidas várias vezes, e isto SMBC Nikko compartilhado dentro. (Caso 1) Com relação às ações da empresa listada a, que eram detidas por várias corporações, como a Sumitomo Mitsui Banking Corporation, em relação às informações não públicas sobre a venda de tais ações, os próprios diretores da empresa a disseram à Sumitomo Mitsui Banking Corporation, SMBC Nikko solicitado a parar de fornecer informações para Contudo, SMBC Nikko Embora os diretores e empregados tenham conhecimento do pedido de suspensão do fornecimento de informações, para obter a posição de lead manager na oferta secundária, os diretores e empregados não divulgaram informações sobre o prazo, valor, forma, etc. a oferta secundária para Sumitomo Mitsui Banking Corporation. recebido várias vezes de SMBC Nikko Depois de compartilhá-lo com as pessoas envolvidas, eu estava planejando uma estratégia de vendas. além disso, SMBC Nikko Na oferta secundária, o diretor executivo da SMBC Nikko solicitou à Sumitomo Mitsui Banking Corporation que trabalhasse com a Empresa A para adquirir a posição. (Caso 2) SMBC Nikko e Sumitomo Mitsui Banking Corporation fornecerão à empresa listada b informações obtidas por meio de transações com a empresa b sobre a aquisição da empresa c pela empresa b e o financiamento associado à aquisição (doravante denominada "aquisição etc."). , sem obter o consentimento prévio da empresa b, SMBC Nikko e Sumitomo Mitsui Banking Corporation prometeram por escrito que não irão compartilhá-lo. Contudo, SMBC Nikko Embora a SMBC não tenha obtido o consentimento prévio da empresa b, executivos e funcionários receberam informações não divulgadas sobre a aquisição etc. da SMBC em várias ocasiões, e SMBC Nikko Foi compartilhado com insiders. novamente, SMBC Nikko oficiais e funcionários SMBC Nikko transferiu informações não divulgadas obtidas da empresa b para a Sumitomo Mitsui Banking Corporation sem o consentimento prévio da empresa b. (Caso 3) A empresa listada d detém a maioria das ações da empresa listada e, e as duas empresas estavam na chamada relação de listagem de controladora. ) estava sendo considerada. Em relação a este assunto, os próprios executivos da empresa d solicitaram ao SMBC que garantisse uma gestão completa das informações sobre o tob e que divulgasse as informações ao mínimo necessário de membros dentro do SMBC. Contudo, SMBC Nikko Embora reconhecendo a necessidade de gerenciamento completo de tais informações, os diretores e funcionários devem receber informações não divulgadas sobre o referido tob da Sumitomo Mitsui Banking Corporation várias vezes e divulgar essas informações. SMBC Nikko Foi compartilhado com insiders. SMBC Nikko Considera-se que o ato acima se enquadra no ato previsto no Artigo 153, Parágrafo 1, Item 7 da Portaria do Gabinete sobre Negócios de Instrumentos Financeiros, etc. com base no Artigo 44-3, Parágrafo 1, Item 4 do Instrumento Financeiro Aja. seja feito. Além disso, os atos acima SMBC Nikko Embora reconheça que diretores e funcionários não devem trocar informações entre bancos e companhias de valores mobiliários, SMBC Nikko priorizando os interesses SMBC Nikko Ao promover o negócio de colaboração entre bancos e títulos, reconhece-se que os próprios diretores estão envolvidos no recebimento de informações não divulgadas e no compartilhamento de informações com partes internas. SMBC Nikko Como tal, reconhece-se que isso se deve à falta de conhecimento do cumprimento legal. 2. Conteúdo do despacho 〇 Ordem de suspensão da actividade (artigo 52.º, n.º 1 da Lei dos Instrumentos Financeiros e Cambiais) Suspensão de 7 de outubro de 2012 a 6 de janeiro de 2023. 〇 Ordem de melhoria de negócios (Artigo 51 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio) (1) Confirmada em inspeção pela Comissão de Vigilância de Valores Mobiliários i. 1. Em relação aos fatos (1) a (3) (doravante denominados "casos de manipulação de mercado"), o seguinte deve ser implementado para garantir operações comerciais sólidas e adequadas. (1) Esclarecimento da responsabilidade da gestão com base nesta ação disciplinar (2) Formular prontamente um plano de melhoria de negócios eficaz, incluindo os seguintes pontos com base em uma análise da causa fundamental do incidente de manipulação de mercado, e fazer progressos constantes・Fortalecer o sistema de gestão de negócios e sistema de controle interno (incluindo o sistema para evitar comércio desleal) ・Fomentar uma cultura organizacional sólida que enfatize a conformidade i. 1. A fim de garantir o bom e adequado funcionamento dos negócios em relação ao fato (4) (doravante referido como "caso de violação do regulamento de firewall de títulos bancários"), evitaremos a reincidência com base na análise da causa da violação do regulamento de firewall de títulos bancários Para este fim, formular prontamente um plano de melhoria de negócios eficaz que inclua os seguintes pontos e implementá-lo de forma constante.・Fortalecer o sistema de gestão de negócios e o sistema de gestão de informações do cliente ・Fomentar a conscientização sobre a conformidade relacionada ao gerenciamento de informações do cliente a ser relatada em (4) Relatório sobre o status de implementação de (3) acima por escrito dentro de 15 dias após o final do trimestre por enquanto.