Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC repreende e impõe multa a Yiu Choi e Yip Mou Lam por continuarem a publicar anúncios falsos e enganosos após repetidas advertências 25 de novembro de 2004 SFC repreendido BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. (Yaocai) e Ye Maolin (masculino), e cada um foi condenado a pagar uma multa de 50.000 yuans. A SFC alega que Yao Cai e Ye Jing ainda publicaram anúncios falsos e enganosos após repetidas advertências da Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) e da SFC. Yip é o diretor administrativo da Yaocai (Nota 1). O SFC descobriu que a Bright Talent publicou 13 anúncios em dois jornais entre 17 de março e 8 de abril de 2003 contendo declarações falsas e enganosas. Os anúncios afirmavam incorretamente que os clientes da Bright Talent poderiam pagar diretamente à CCASS, uma subsidiária da HKSCC, pelo acordo com a Bright Talent. Todos esses anúncios foram escritos por Ye. Depois que a equipe relevante tomou conhecimento do primeiro anúncio publicado pela Bright Talent, o SFC e o HKSCC informaram imediatamente a Bright Bright e Yip que as informações publicadas estavam incorretas. O CCASS não aceita pagamentos diretos de investidores individuais para liquidar suas negociações. O CCASS atua apenas como um provedor de facilidades para corretoras e investidores lidarem com a liquidação de transações entre si. Os recursos de liquidação não serão pagos diretamente ao CCASS, cabendo às corretoras e aos investidores o acompanhamento de sua liquidação por conta própria. Apesar dos avisos acima, Ye continuou a providenciar para que a Bright Talent publicasse as declarações enganosas. O SFC, portanto, considerou que a idoneidade e qualificação de Yaocai e Yip foram questionadas e decidiu repreender e aplicar multas. O Sr. Alan Linning, Diretor Executivo do Departamento de Execução Regulamentar da Securities Regulatory Commission, disse: "Uma corretora não deve distribuir nenhuma informação falsa e enganosa em seus anúncios. Qualquer pessoa relacionada à administração de uma corretora, mesmo que seja não pessoa habilitada, Se as circunstâncias mostrarem que não é pessoa apta e idônea para ocupar o cargo, não poderá se eximir da responsabilidade legal, especialmente se a corretora ignorar deliberadamente a advertência do regulador, o que agravará a gravidade da falta . Depois de considerar as "Diretrizes de Penalidade Disciplinar" , acreditamos que a censura pública e as multas são as penalidades mais apropriadas de acordo com as circunstâncias deste caso." , Tipo 4 (Assessoria sobre Valores Mobiliários), Tipo 6 (assessoria em finanças corporativas) e Tipo 9 (gestão de ativos) atividades regulamentadas empresas licenciadas. Yip não é um representante licenciado da Bright Talent, mas é o diretor administrativo da Bright Talent. De acordo com o SFO, o diretor-gerente de uma empresa de valores mobiliários também pode estar sujeito a ação disciplinar, mesmo que não seja uma pessoa licenciada. Yip está licenciado apenas para operar a Bright Futures and Commodities Limited como um diretor responsável pelas atividades reguladas Tipo 2 (negociação de contratos futuros), Tipo 5 (assessoria sobre contratos futuros) e Tipo 9 (gestão de ativos). Última atualização em 01 de agosto de 2012