Hong Kong Regulatory Authority

SFC condena Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. violou os requisitos regulatórios e foi multada em US$ 2,8 milhões em 21 de dezembro de 2022. A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) repreendeu Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guoxin) e multada em US$ 2,8 milhões por violação de requisitos regulatórios na movimentação de ativos de clientes e no fornecimento de extratos de contas de clientes (Nota 1). A investigação da SFC constatou que, entre 1º de janeiro de 2021 e 7 de março de 2021, a Guoxin se baseou em autorizações expiradas de 1.009 clientes para penhorar novamente seus títulos como garantia a um banco, a fim de obter facilidades financeiras. A SFC também constatou que, entre maio de 2020 e novembro de 2020, a Guoxin forneceu extratos mensais incompletos e incorretos a 930 clientes. As omissões da Guoxin violaram as Regras de Valores Mobiliários e Futuros (Títulos de Clientes) (Regras de Valores Mobiliários de Clientes), as Regras de Valores Mobiliários e Futuros (Notas Contratuais, Extratos de Conta e Recibos) (Regras de Notas Contratuais) e o Código de Conduta (Notas 2 e 3). Ao decidir tomar as medidas disciplinares acima, a SFC levou em consideração todas as circunstâncias relevantes, incluindo: a Guosen tomou medidas corretivas por suas violações das Regras de Valores Mobiliários do Cliente e das Regras de Notas de Contrato e as relatou proativamente à SFC; os incidentes acima parecem ser isolados; não há evidências de que as violações regulatórias da Guosen tenham causado prejuízos aos clientes; e a Guosen cooperou com a SFC para resolver as preocupações da SFC e aceitou as conclusões da investigação e as medidas disciplinares. Nota final: A Guosen está licenciada pela Portaria de Valores Mobiliários e Futuros para conduzir negócios em atividades regulamentadas do Tipo 1 (negociação de valores mobiliários), Tipo 2 (negociação de contratos futuros), Tipo 4 (prestação de consultoria sobre valores mobiliários) e Tipo 5 (prestação de consultoria sobre contratos futuros). Código de Conduta para Pessoas Licenciadas ou Registradas na Comissão de Valores Mobiliários e Futuros. A declaração de ação disciplinar relevante está publicada no site da SFC, atualizada pela última vez em 21 de dezembro de 2022..