Securities and Futures Commission of Hong Kong

RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. (RBC) 7,7 milhões de yuans, alegando que a Royal Canadians manuseou ativos de clientes de maneira imprópria, o que violou as disposições regulatórias relevantes (Nota 1). Uma investigação da SFC descobriu que, entre janeiro de 2018 e agosto de 2020, o RBC falhou em segregar o dinheiro do cliente de acordo com as Regras de Títulos e Futuros (Dinheiro do Cliente) (Regras do Dinheiro do Cliente) em 86 ocasiões, envolvendo valores de transações individuais variando de US$ 146 a US$ 52 milhões. O SFC também descobriu que, entre 3 de dezembro de 2012 e 26 de março de 2020, o RBC violou as Regras de Títulos e Futuros (Títulos do Cliente) (as Regras de Títulos do Cliente), sem uma autoridade permanente válida, para transferir títulos de 65 contas mantidas por não profissionais clientes investidores para Hong Kong Futures Clearing Limited como garantia. O SFC levou em consideração todas as circunstâncias relevantes ao decidir impor a ação disciplinar acima, incluindo: o RBC tomou medidas corretivas por suas violações das Client Money Rules e das Client Securities Rules e relatou proativamente ao SFC; o RBC cooperou ao abordar as preocupações do SFC e aceitou as conclusões do SFC e ação disciplinar, e não havia nenhuma evidência de que os clientes sofreram perdas como resultado da não conformidade do RBC. Nota final: RBC é licenciado sob o Securities and Futures Ordinance para Tipo 1 (negociação de títulos), Tipo 2 (negociação de contratos futuros), Tipo 4 (aconselhamento sobre títulos) e Tipo 5 (negociação de contratos futuros) atividades regulamentadas . Código de Conduta para Pessoas Licenciadas ou Registradas na Securities and Futures Commission. Consulte a Declaração de Ação Disciplinar para obter os requisitos regulamentares. A declaração de ação disciplinar está disponível no site da SFC Última atualização em 20 de julho de 2022