Securities and Futures Bureau

Destinatário da carta de sanção da Comissão Reguladora Financeira: Cópia original Data de emissão: 7 de novembro de 2012 Número da emissão: Penalidade de títulos de gestão financeira nº 1120351211 Pessoa punida: Qunyi Jinding Securities Co., Ltd. Número unificado de empresas com fins lucrativos: Endereço abreviado: Abreviado Nome do representante ou gerente: Li ○○ Endereço: Abreviado Objetivo: Uma multa de NT$ 480.000 foi imposta de acordo com o Artigo 178-1, Parágrafo 1, Parágrafo 4 da Lei de Valores Mobiliários no momento do ato, e lavagem de dinheiro O artigo 7, item 5 da Lei de Prevenção e Controle estipula uma multa de NT$ 500.000. Fatos: O Departamento de Inspeção da Comissão conduziu uma inspeção comercial geral da pessoa sujeita à punição de 17 de abril a 8 de maio de 2012 e descobriu que a pessoa sujeita à punição não havia implementado a gestão das transações internas da conta de pessoal de acordo com os regulamentos e tratado a gestão de risco do negócio de warrants. Os regulamentos de responsabilidade hierárquica estipulados não são realmente implementados, e o chefe do departamento proprietário e o comerciante atingem o padrão de suspensão devido a perdas de investimento. No entanto, durante o período de suspensão, ele continua a comprar ações individuais através de seu agente designado, e não está incluído no escopo da análise de investimento do trader. e outras deficiências, indicando que o punido não implementou o sistema de controle interno e mecanismo de fiscalização, violou o disposto no artigo 2º, item 2 do Regulamento de Valores Mobiliários Regras de Gestão de Concessionárias, e não administrou a classificação de risco dos clientes e o trabalho de revisão periódica, violando as medidas de prevenção à lavagem de dinheiro das instituições financeiras. O disposto no Artigo 5, parágrafo 3. Razões e fundamento jurídico: 1. De acordo com o artigo 2.º, n.º 2, do Regulamento de Gestão dos Negociantes de Valores Mobiliários, a actividade de uma sociedade de valores mobiliários será conduzida de acordo com as leis, os estatutos e o sistema de controlo interno estabelecido. De acordo com as disposições do Artigo 178-1, Parágrafo 1, Parágrafo 4 da Lei de Valores Mobiliários no momento do ato, uma empresa de valores mobiliários que não implementar o sistema de controle interno será multada em não menos de NT$ 240.000, mas não mais de NT$ 4,8 milhões. Além disso, de acordo com o Artigo 7, Parágrafo 5 da Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, se uma instituição financeira violar o escopo de confirmação da identidade do cliente, o escopo, os procedimentos e os métodos de retenção de informações de confirmação, a autoridade central competente da indústria imporá um multa não inferior a NT$ 500.000 para a instituição financeira. Multa inferior a 10 milhões de yuans. 2. O Gabinete de Inspecção da Câmara de Comércio realizou uma inspecção comercial geral à pessoa punida de 17 de Abril a 8 de Maio de 2020, e constatou que a pessoa punida apresentava as seguintes deficiências: (1) Falha na gestão de informações privilegiadas transações de conta de acordo com os regulamentos: 1. O pessoal encarregado do negócio de negociação está lidando com a compra e venda de ações em seus próprios nomes, o que viola os "Regulamentos sobre a Administração de Pessoal Interno de Corretores de Valores Mobiliários Abrindo Contas em Seus Negociantes de Valores Mobiliários Afiliados e Negociação Confiada de Valores Mobiliários" da Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (doravante denominada Bolsa de Valores). Item 6 do Artigo 2 e as Especificações Padrão para Sistemas de Controle Interno de Empresas de Valores Mobiliários (referidas como Especificações Padrão para Sistemas Internos de Valores Mobiliários Controle de empresas de valores mobiliários) CA-11210 "Operações de negociação e transação confiadas" (6) estipula que a aceitação de transações de pessoas com informações privilegiadas deve ser tratada de acordo com os regulamentos de gestão anteriores. 2. Após a abertura de uma conta, o cônjuge de um insider possui a qualificação ou o status de um insider, e não a alterou para uma conta de insider (98 *) para distingui-la de outros clientes, o que viola o "Insiders de valores mobiliários" da bolsa de valores as empresas abrem contas em suas empresas de valores mobiliários afiliadas para confiar a negociação O Item 1 do Artigo 3 das "Medidas de Gestão de Valores Mobiliários" e CA-11210 "Operações de Negociação e Transação Confiadas" dos Padrões de Controle Interno das Empresas de Valores Mobiliários (6) estipulam que a aceitação de transações de pessoas com informações privilegiadas devem ser tratados de acordo com os regulamentos de gestão anteriores. 3. Os insiders atuam como agentes comerciais autorizados para clientes e violam os padrões e regulamentos dos sistemas de controle interno das empresas de valores mobiliários, CA-11210 "Operações de negociação e transação confiadas" (42). Ao se envolverem em negócios de valores mobiliários, eles não devem violar o " Gestão de Responsáveis ​​e de Negócios de Sociedades de Valores Mobiliários” O disposto no Artigo 18 do Regulamento. (2) A gestão de risco do negócio de warrants não foi implementada de acordo com os regulamentos de responsabilidade hierárquica estipulados, o que viola os padrões de controle interno das sociedades de valores mobiliários CM-16000 "Sistema de Autorização de Trabalho" (3) Disposições sobre autorização de trabalho e responsabilidade hierárquica : 1. Os resultados das inspecções regulares de cobertura consolidada não serão tratados pelo gabinete de gestão de risco, e os resultados não estarão em conformidade com a "Lista de Autoridades de Aprovação de Negócios para o Departamento de Derivados" personalizada da empresa e serão aprovados pelo presidente do conselho. 2.Algumas mercadorias foram incluídas na cobertura consolidada pela primeira vez, sem confirmação pelo gabinete de gestão de risco e reportadas ao presidente para aprovação, e não cumpriram a "Tabela de Autoridade de Aprovação de Negócios do Departamento de Derivados" feita pela própria empresa e aprovação pelo presidente. 3. O supervisor do Departamento de Negociação apresentou pedido de ajustamento adicional às oscilações do preço de compra do warrant, o qual não foi aprovado pelo vice-diretor do departamento de derivados (inclusive) ou superior, e não cumpriu a vontade própria da empresa. fez “Regras para Operações de Cobertura de Produtos Financeiros Derivativos do Departamento de Derivativos” “Artigo 6º, parágrafo 2º. (3) O departamento autônomo lida com investimentos em ações nacionais. O chefe do departamento e comerciante atingiu o nível de suspensão devido a perdas de investimento. No entanto, durante o período de suspensão, ele continuou a comprar ações individuais através de seu agente designado, e não foi incluído como um comerciante. O escopo da revisão de investimento viola as disposições da CA-12130 "Divisão de Poderes e Responsabilidades e Revisão de Decisões de Negociação" dos Padrões de Controle Interno das Firmas de Valores Mobiliários em relação à divisão de poder e responsabilidades do pessoal de negócios no próprio departamento operado e a revisão das decisões comerciais. (4) Deficiências na classificação de risco do cliente e revisão regular: 1. Se os clientes que atendem à lista de notícias negativas ou transações suspeitas investigadas pelo Departamento de Investigação do Ministério da Justiça são classificados como clientes de alto risco de acordo com os regulamentos, violando o controle interno padrões de empresas de valores mobiliários CA-18100 "Prevenção à lavagem de dinheiro (incluindo negócios internacionais de títulos)" (9) estipula que as empresas relevantes devem seguir suas próprias políticas e procedimentos relacionados à lavagem de dinheiro e avaliação de risco, bem como à prevenção e combate à lavagem de dinheiro. planos de financiamento do terrorismo. 2. A revisão regular dos clientes de alto risco não é concluída há mais de um ano, o que viola o artigo 5.º, n.º 3, das Medidas de Prevenção ao Branqueamento de Capitais das Instituições Financeiras, e das Normas de Controlo Interno para Empresas de Valores Mobiliários CA -18100 "Prevenção à lavagem de dinheiro (incluindo negócios internacionais de títulos)" (4) Disposições sobre revisão e monitoramento contínuos. 3. As deficiências acima mencionadas indicam que a pessoa punida não implementou o sistema de controlo interno e violou o artigo 2.º, n.º 2, do Regulamento de Gestão dos Negociantes de Valores Mobiliários e o artigo 5.º, n.º 3, das Medidas de Prevenção ao Branqueamento de Capitais pelas Instituições Financeiras.As sanções previstas no Artigo 178-1, parágrafo 1, parágrafo 4 da Lei Cambial e no Artigo 7, parágrafo 5 da Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro são as pretendidas. Forma de pagamento: 1. Prazo de pagamento: Pague no prazo de 10 dias a partir do dia seguinte ao cumprimento desta sanção. 2. Efetue o pagamento conforme os cuidados constantes no boleto anexado à (agência). Notas: 1. Se a pessoa sujeita à punição estiver insatisfeita com esta punição, ela deverá apresentar uma petição através desta Associação (Distrito de Banqiao, Cidade de Nova Taipei) de acordo com as disposições do Artigo 58, Parágrafo 1 da Lei de Petições no prazo de 30 dias. a partir do dia seguinte ao cumprimento da pena (18º andar, nº 7, seção 2, Avenida Xianmin) apresentou uma petição ao Yuan Executivo. Porém, de acordo com o artigo 93, parágrafo 1º da Lei de Petições, salvo disposição em contrário da lei, a interposição de recurso não impede a execução desta sanção, permanecendo o sujeito da sanção sujeito ao pagamento da multa. 2. Se o punido não pagar a multa no prazo de pagamento previsto nesta pena, a pessoa será transferida para qualquer agência da Agência de Execução Administrativa do Ministério da Justiça para execução administrativa, nos termos do disposto no artigo 4º, § 1º da Lei de Execução Administrativa. Original: Qunyi Jinding Securities Co., Ltd. (Representante Sr. Li ○○) Cópia: Omitido