Securities and Futures Bureau

Auto disciplinar da Comissão de Supervisão Financeira: Destinatário: Cópia original Data de emissão: 31 de agosto de 2012 Número de emissão: Títulos de Gestão Financeira nº 1120383959 Destinatário: Cathay Securities Número unificado de empresas com fins lucrativos de sociedade por ações: endereço abreviado: nome abreviado do representante ou gestor: 〇〇〇 endereço: abreviado Finalidade: A pessoa punida violou o disposto no artigo 2º, item 2, do Regulamento de Administração das Corretoras de Valores Mobiliários , de acordo com o Artigo 66 da Lei de Valores Mobiliários, o Parágrafo 1 do Artigo estipula que a pessoa sujeita à punição receberá uma advertência e uma multa de NT$ 1,5 milhão será imposta de acordo com o Artigo 178-1, Parágrafo 1, Parágrafo 4 da Lei de Valores Mobiliários. Fatos: A Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (doravante denominada Bolsa de Valores) conduziu uma inspeção na pessoa sujeita à punição e descobriu que a pessoa sujeita à punição não havia realmente conduzido testes de capacidade de parâmetros do mecanismo de conexão do sistema de certificados , não conseguiu realmente realizar o teste de estresse do sistema de aplicativos. Os detalhes da operação de qualidade do serviço de pedido da Internet não incluem especificações completas de segurança e estabilidade da transação, a falha em estabelecer procedimentos operacionais padrão para recuperação de falhas do sistema de certificados e o host do banco de dados do sistema de certificados não tem suficiente alocação de recursos, etc. Mostra que o punido não implementou o sistema de controle interno e violou o artigo 2º, item 2, do Regulamento de Administração das Corretoras de Valores Mobiliários. Razões e fundamento jurídico: 1. De acordo com “Se uma sociedade de valores mobiliários violar esta Lei ou ordens emitidas nos termos desta Lei, além de ser punida nos termos desta Lei, a autoridade competente poderá, dependendo da gravidade do caso, impor as seguintes sanções, podendo ordenar que faça melhorias dentro de um prazo: 1. Advertência...", "Se uma empresa de valores mobiliários... cometer qualquer uma das seguintes circunstâncias, a empresa ou associação será multada não menos que NT US$ 300.000, mas não superior a NT$ 6 milhões, e pode ser ordenado a fazer melhorias dentro de um prazo; se não conseguir fazer melhorias dentro do prazo, pode ser punido caso a caso: ...4. O empresa de valores mobiliários... não conseguiu implementar o sistema de controle interno." Isso está estipulado no Artigo 66, parágrafo 1, e no Artigo 178-1, parágrafo 1, parágrafo 4 da Lei de Valores Mobiliários, respectivamente; "O negócio de uma empresa de valores mobiliários As operações serão conduzidas de acordo com a legislação, o contrato social e o sistema de controle interno especificado no parágrafo anterior." Isso está previsto no Artigo 2, Item 2, do Regulamento de Administração dos Negociantes de Valores Mobiliários. 2. Quando a bolsa de valores inspeccionou a pessoa punida, constatou que a pessoa punida apresentava as seguintes deficiências: (1) Os parâmetros do sistema do mecanismo de ligação do sistema de certificados não foram testados quando o sistema de certificados foi lançado, o que violou as normas e especificações do sistema de controle interno das empresas de valores mobiliários (doravante denominadas Normas e Especificações de Controle Interno) CC-19000 Desenvolvimento e Manutenção do Sistema (13) Regulamentos. (2) Falha na execução efetiva das operações de teste de estresse do sistema aplicativo, violando os padrões de controle interno CC-17020 Sistema de Computação e Gerenciamento de Segurança Operacional (6). (3) As regras operacionais de qualidade do serviço de pedidos pela Internet não incluem especificações completas de segurança e estabilidade das transações, o que viola os padrões de controle interno CC-17010 Network Security Management (8). (4) Falha em formular procedimentos operacionais padrão para recuperação de falhas no sistema de vouchers, implementá-los e manter registros, violando o padrão de controle interno CC-20000 Continuous Operation Management (2). (5) Falha em considerar a situação de compartilhamento de recursos do host virtual do certificado, resultando em alocação insuficiente de recursos para o host do banco de dados do sistema de certificados, violando os padrões de controle interno CC-17020 Sistema de Computação e Gerenciamento de Segurança Operacional (5). 3. As deficiências na abertura acima são comprovadas por cartas da bolsa de valores de 000 de janeiro de 2000 e 000 de janeiro de 2000, e declarações do punido em 000 de janeiro de 2000 e 00 de outubro de 2000, e foram verificadas. A violação do Artigo 2, Parágrafo 2 das Regras de Gestão de Negociantes de Valores Mobiliários será punida de acordo com o Artigo 66, Parágrafo 1 e Artigo 178-1, Parágrafo 1, Parágrafo 4 da Lei de Valores Mobiliários. Forma de pagamento: 1. Prazo de pagamento: Pague no prazo de 10 dias a partir do dia seguinte ao cumprimento desta sanção. 2. Efetue o pagamento conforme os cuidados constantes no boleto anexado à (agência). Notas: 1. Se a pessoa sujeita à punição estiver insatisfeita com esta punição, ela deverá apresentar uma petição através desta Associação (Distrito de Banqiao, Cidade de Nova Taipei) de acordo com as disposições do Artigo 58, Parágrafo 1 da Lei de Petições no prazo de 30 dias. a partir do dia seguinte ao cumprimento da pena (18º andar, nº 7, seção 2, Avenida Xianmin) apresentou uma petição ao Yuan Executivo. Porém, de acordo com o artigo 93, parágrafo 1º da Lei de Petições, salvo disposição em contrário da lei, a interposição de recurso não impede a execução desta sanção, permanecendo o sujeito da sanção sujeito ao pagamento da multa. 2. Se o punido não pagar a multa no prazo de pagamento previsto nesta pena, a pessoa será transferida para qualquer agência da Agência de Execução Administrativa do Ministério da Justiça para execução administrativa, nos termos do disposto no artigo 4º, § 1º da Lei de Execução Administrativa. original: Cathay Securities (A ser notificado: Sr. Zhuang 〇〇) Cópias: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (representante Sr. Lin 〇〇), Taiwan Securities OTC Trading Center da República da China (representante Sr. Chen 〇〇), Associação de Valores Mobiliários da República da China (representante: Sr. Chen 〇〇), Gabinete de Inspeção da Associação, Gabinete de Valores Mobiliários e Futuros da Associação (Escritório de Contabilidade, Gabinete do Secretário, Grupo de Gestão de Negociantes de Valores Mobiliários)