Securities and Futures Bureau

Destinatário da ação disciplinar da Comissão de Supervisão Financeira: Cópia original Data de emissão: 21 de agosto de 112, República da China Número de emissão: Comissão de Supervisão Financeira Qi Pena nº 1120347281 Pessoa punida: 康和期貨股份有限公司 Número unificado de empresas com fins lucrativos: endereço abreviado: nome abreviado do representante ou gerente: ○○○ endereço: abreviado Objetivo: aplicar multa de NT$ 240.000. Fatos: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (doravante denominada Bolsa de Futuros) em ○○mês○○dia, ○○mês○○dia, ○○mês○○dia, ○○ano, ○○mês○○ dia Foi realizada uma verificação de rotina na pessoa punida em ○○ e ○○, e constatou-se que a pessoa punida permitiu que pessoal não interno (clientes) trouxesse seu próprio equipamento de informática pessoal para se conectar à rede interna da empresa para fazer pedidos, mas apenas os usuários de computador estabelecidos pela pessoa punida poderiam A tabela de configuração de IP não inclui o IP usado por computadores externos, e nenhuma medida de controle ou procedimento operacional específico foi formulado, o que é uma violação da Lei de Gestão de Futuros . Razões e base legal: 1. Razões: (1) De acordo com "Qualquer pessoa que se enquadre em qualquer uma das seguintes circunstâncias será multada não menos de NT$ 120.000, mas não mais de NT$ 2,4 milhões: ... 2. Violação do Artigo 56, Item 5... "A ordem emitida" está claramente estipulada no Artigo 119, Parágrafo 1, Parágrafo 2 da Lei de Negociação de Futuros, a subseção afirma que "o sistema de controle interno de cada empresa de serviços é projetado pelo gerente da empresa de serviços , aprovado pelo conselho de administração e determinado pelo conselho de administração e gerentes." e demais colaboradores. O objetivo do processo de gestão é promover o bom funcionamento da empresa de serviços e garantir razoavelmente o alcance dos seguintes objetivos:. ..3. Conformidade com as leis e regulamentos relevantes." "Cada empresa de serviços deve considerar o desempenho geral da empresa e de suas subsidiárias. Para atividades operacionais, o sistema de controle interno deve ser projetado e implementado, e deve ser revisado a qualquer momento para responder às mudanças no ambiente interno e externo da empresa para garantir que a concepção e implementação do sistema continuem a ser eficazes.Além disso, cada empresa de serviços no Mercado de futuros estabelece padrões de tratamento do sistema de controlo interno e as disposições do comerciante de futuros. padrões e especificações do sistema de controle interno definidos por instituições relacionadas a futuros, como Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., formula o sistema de controle interno" e "opera o negócio de comerciante de futuros. Isso deve ser feito de acordo com as leis, estatutos, e o sistema de controle interno especificado no parágrafo anterior," Artigo 4, Parágrafo 1, Parágrafo 3, Artigo 6, Parágrafo 2, e Diretrizes de Gestão da Comissão de Futuros para o Estabelecimento de Sistemas de Controle Interno para Várias Empresas de Serviços nos Mercados de Valores Mobiliários e Futuros, respectivamente .Conforme estipulado no Artigo 2º, Parágrafo 1º e Parágrafo 2º do Regulamento. (2) A pessoa punida permitiu que pessoal não interno trouxesse seu próprio equipamento de informática pessoal para a sala de leitura de informações para se conectar à rede interna da empresa para fazer pedidos.As seguintes violações foram consideradas como tendo violado as disposições do Artigo 2, Itens 1 e 2 das Normas de Gestão da Comissão de Futuros.: 1. A tabela de configuração de IP do usuário do computador estabelecida pelo punido não inclui o IP utilizado por computadores externos, o que está relacionado ao seu sistema de controle interno “cc-27010 network security management” "(5) Prevenção de vírus e malware de computador: 6. Uma tabela de configuração de IP do usuário do computador deve ser estabelecida, incluindo o controle dos IPs usados ​​por computadores externos, para que os computadores infectados possam ser imediatamente isolados e impedidos de se espalharem ainda mais. "Os regulamentos fazem não atender aos requisitos. 2. O punido não estabeleceu medidas específicas de controle ou procedimentos operacionais para o mecanismo de proteção da segurança da informação da rede interna da empresa utilizado por pessoal não interno, o que pode colocar em risco a segurança da rede interna da empresa, e os documentos de aplicação não podem efetivamente confirmar o pessoal não interno. O tempo real e o prazo de validade preenchidos pelo pessoal interno mostram a ineficácia do desenho e implementação do seu sistema de controle interno, o que é consistente com o Artigo 4, Parágrafo 1, Parágrafo 3, e Artigo 6, Parágrafo 3, das Diretrizes para o Estabelecimento de Sistemas de Controle Interno para Diversas Empresas de Serviços nos Mercados de Valores Mobiliários e Futuros.2 disposições são inconsistentes. (3) A referida violação dos regulamentos é comprovada pelo relatório de fiscalização apresentado pela Bolsa de Futuros datado de ○○, mês ○○, e pelo parecer do punido datado de ○○, mês ○○, nos termos do artigo 119 da Lei de Negociação de Futuros. O parágrafo 1º, parágrafo 2º, do artigo 1º estipula que o tribunal estará sujeito ao seu propósito. 2. Base jurídica: Artigo 119, parágrafo 1, parágrafo 2, da Lei de Negociação de Futuros, Artigo 4, parágrafo 1, parágrafo 3, e Artigo 6, parágrafo 2, das Diretrizes para o Estabelecimento de Sistemas de Controle Interno para Diversas Empresas de Serviços no Mercados de Valores Mobiliários e de Futuros, Comissão de Futuros Pontos 1 e 2 do Artigo 2º do Regulamento de Gestão. Forma de pagamento: 1. Prazo de pagamento: Pague no prazo de 10 dias a partir do dia seguinte ao cumprimento desta sanção. 2. Efetue o pagamento conforme os cuidados constantes no boleto anexado à (agência). Notas: 1. Se a pessoa sujeita à punição estiver insatisfeita com esta punição, ela deverá apresentar uma petição através desta Associação (Distrito de Banqiao, Cidade de Nova Taipei) de acordo com as disposições do Artigo 58, Parágrafo 1 da Lei de Petições no prazo de 30 dias. a partir do dia seguinte ao cumprimento da pena (18º andar, nº 7, seção 2, Avenida Xianmin) apresentou uma petição ao Yuan Executivo. No entanto, de acordo com o artigo 93, parágrafo 1º da Lei de Petições, salvo disposição em contrário da lei, a interposição de recurso não impede a execução desta sanção, permanecendo o sujeito da sanção sujeito ao pagamento da multa. 2. Se o punido não pagar a multa no prazo de pagamento previsto nesta pena, a pessoa será transferida para qualquer agência da Agência de Execução Administrativa do Ministério da Justiça para execução administrativa, nos termos do disposto no artigo 4º, § 1º da Lei de Execução Administrativa. original: 康和期貨股份有限公司 Cópias: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., Associação de Negociadores de Futuros da República da China, Gabinete de Contabilidade do Gabinete de Valores Mobiliários e Futuros da Associação, Gabinete do Secretário do Gabinete de Valores Mobiliários e Futuros, Grupo de Gestão de Futuros do Gabinete de Valores Mobiliários e Futuros