Securities and Futures Bureau

Destinatário da ação disciplinar da Comissão de Supervisão Financeira: Cópia original Data de emissão: 8 de março de 112, República da China Número de emissão: Comissão de Supervisão Financeira Qi Pena nº 1110365458 Pessoa punida: JihSun Futures Número unificado de empresas com fins lucrativos de uma sociedade por ações: endereço abreviado: nome abreviado do representante ou gestor: endereço abreviado: finalidade abreviada: multa de NT$ 360.000. Fatos: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (doravante denominada Bolsa de Futuros) conduziu uma inspeção na pessoa sujeita à punição no dia ○ e dia ○, mês ○ e dia ○, e dia ○ e mês ○, e encontrou que a pessoa sujeita a punição Durante o período de emprego, o vendedor cooperou ou ajudou o público na negociação de futuros em nome do público.A pessoa que está sendo punida não cumpriu as responsabilidades de supervisão e gestão de seu pessoal de negócios, e não implementou o verificação de pedidos on-line e clientes IP, o que é inconsistente com a pessoa que está sendo punida.O sistema de controle interno não cumpre os regulamentos e violou a Lei de Gestão de Futuros. Razões e base legal: 1. Razões: (1) De acordo com "Qualquer pessoa que se enquadre em qualquer uma das seguintes circunstâncias estará sujeita a uma multa não inferior a NT$ 120.000, mas não superior a NT$ 2,4 milhões:... 2. Violação dos regulamentos emitidos de acordo com o Artigo 56, Parágrafo 5... "Ordem" é especificada no Artigo 119, Parágrafo 1, Parágrafo 2 da Lei de Negociação de Futuros; "Os negócios de um comerciante de comissões de futuros serão conduzidos de acordo com as leis , regulamentos e sistema de controlo interno do número anterior" consta do artigo 2.º das Regras de Gestão da Comissão de Futuros. Conforme especificado no artigo 2.º. (2) O vendedor da pessoa punida ○○○ (doravante denominado ○○) cooperou ou ajudou o público ○○○ na negociação de futuros em seu nome durante seu mandato, o que é inconsistente com o Certificado de Gestão Financeira nº 0930005867 emitido pelo Associação em 7 de dezembro de 1993 A carta "...todos os comerciantes de futuros e assistentes de negociação de futuros devem fortalecer o mecanismo de auditoria interna, e nem a empresa nem seus funcionários devem se envolver, cooperar ou ajudar nas operações em nome dos clientes...". responsabilidades de supervisão e gestão, e não implementar o sistema de controle interno ca-21230 Gestão de Vendedores "... Nem a empresa nem seus funcionários devem se envolver, cooperar (por exemplo: intermediário, intermediário, agência ou outras atividades similares) ou ajudar em operações por conta de clientes “Situação” é uma violação ao Artigo 2º, Item 2 das Normas de Gestão da Comissão de Futuros. (3) O punido não implementou a operação de fiscalização do mesmo endereço IP do comerciante sem carta de nomeação, e o sistema de controle interno ca-21210 confiou a operação de negociação e transação no momento da transação "... deve selecionar um dia mensalmente (pelo menos um dia comercial por mês deve ser selecionado) para selecionar comerciantes com o mesmo endereço IP que fazem pedidos on-line e tratar dos seguintes assuntos para comerciantes que não emitiram uma carta de nomeação:. ..(2) Revisar as operações de abertura de conta dos traders, tipo de operações de negociação confiadas (frequência de transação, status de lucros e perdas, colocação de ordem), etc.) e se há alguma anormalidade ou violação de disposições legais na operação de envio de extrato, depósito e operações de retirada, etc...." Os regulamentos são inconsistentes com as disposições do Artigo 2, Parágrafo 2 (4) das Regras de Gestão da Comissão de Futuros. Isso é evidenciado pelo relatório de auditoria apresentado pela Bolsa de Futuros em ○mês, ano ○, a opinião do punido no mês ○, ano ○, e a opinião do funcionário no mês ○, ano ○, conforme evidenciado pelo artigo 119 da Lei de Negociação de Futuros. O parágrafo 1, parágrafo 2, estipula que a decisão estará sujeita ao significado da decisão. 2. Base jurídica: artigo 119, item 1, item 2 da Lei de Negociação de Futuros, artigo 2, item 2 do Regulamento de Gestão da Comissão de Futuros. Forma de pagamento: 1. Prazo de pagamento: O pagamento será efetuado no prazo de 10 dias a partir do dia seguinte ao cumprimento desta sanção. 2. Efetue o pagamento conforme os cuidados constantes no boleto anexado à (agência). Notas: 1. Se a pessoa sujeita à punição estiver insatisfeita com esta punição, ela deverá apresentar uma petição através desta Associação (Distrito de Banqiao, Cidade de Nova Taipei) de acordo com as disposições do Artigo 58, Parágrafo 1 da Lei de Petições no prazo de 30 dias. a partir do dia seguinte ao cumprimento da pena (18º andar, nº 7, seção 2, Avenida Xianmin) apresentou uma petição ao Yuan Executivo. Porém, de acordo com o artigo 93, parágrafo 1º da Lei de Petições, salvo disposição em contrário da lei, a interposição de recurso não impede a execução desta sanção, permanecendo o sujeito da sanção sujeito ao pagamento da multa. 2. Se o punido não pagar a multa no prazo de pagamento previsto nesta pena, a pessoa será transferida para qualquer agência da Agência de Execução Administrativa do Ministério da Justiça para execução administrativa, nos termos do disposto no artigo 4º, § 1º da Lei de Execução Administrativa. original: JihSun Futures (A ser atendido: Representante ○○○) Cópias: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Representante ○○○), Associação da Indústria de Futuros da República da China (Representante ○○○), nossos Futuros de Valores Mobiliários Bureau (Gabinete de Contabilidade), Gabinete de Valores Mobiliários e Futuros (Secretaria), Gabinete de Valores Mobiliários e Futuros (Grupo de Gestão de Futuros) -------------------------- -------------------------------------------- Destinatário da Comissão de Supervisão Financeira carta de decisão: Se a cópia original for emitida, a data é: 8 de março de 112, República da China. O número do documento é: Certificado de Gestão Financeira nº 11103654581. Pessoa sujeita a punição: Lin ○○. Número de carteira de identidade nacional unificada ou nacionalidade de estrangeiro e número de autorização de residência: Endereço omitido: A apólice tem por objetivo impedir a realização de negócios futuros do punido por 6 meses, a contar de 15 de março de 2020 a 14 de setembro de 2020. JihSun Futures Co., Ltd. (doravante denominada JihSun Futures ) deverá informar a Comissão, no prazo de 10 dias a partir do dia seguinte à notificação desta sanção, sobre o estado de execução da suspensão dos negócios de futuros por parte do pessoal da empresa. Fatos: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (doravante denominada Bolsa de Futuros) negociada em ○ mês ○ e ○ dia, ○ mês ○ dia e ○ dia e ○ mês ○ dia. JihSun Futures Foi realizada investigação e constatou-se que o punido estava no cargo JihSun Futures Durante este período, qualquer cooperação ou assistência na negociação de futuros em nome de terceiros constitui uma violação da Lei de Gestão de Futuros. Razões e fundamentos legais: 1. Razões: (1) De acordo com "...o responsável ou funcionário da indústria futura que violar esta Lei ou a ordem emitida de acordo com esta Lei, além de ser punido de acordo com desta Lei, a autoridade competente também poderá, dependendo da gravidade do caso, ordenar a execução de seus negócios por um período inferior a 6 meses..." está estipulado no Artigo 101, Parágrafo 1º da Lei de Negociação de Futuros; posteriormente, "O responsável e vendedor de um comerciante de comissões de futuros... não deve praticar os seguintes atos:... 13. Outros atos que violem a Lei de Gestão de Negociação de Futuros ou sejam proibidos pelos regulamentos da Comissão." Isto é estipulado no Artigo 16, Parágrafo 2º, Parágrafo 13 do Regulamento de Gestão de Gestores e Vendedores da Comissão de Futuros. (2) A pessoa que está sendo punida ocupa o cargo JihSun Futures Durante este período, ele cooperou ou ajudou o público a negociar futuros em nome de terceiros, o que está em linha com a carta da FMC nº 0930005867 de 7 de dezembro de 1993: “…Todos os comerciantes de futuros e assistentes de negociação de futuros devem fortalecer o mecanismo de auditoria interna . Nem a empresa nem seus funcionários devem se envolver, cooperar ou auxiliar em operações em nome de clientes..." e violar a conduta proibida no Artigo 16, Parágrafo 2, Parágrafo 13 das Regras de Gestão de Gerentes e Vendedores da Comissão de Futuros. (3) A violação dos regulamentos acima é comprovada pelo relatório de fiscalização reportado pela Bolsa de Futuros em janeiro ○ do ano ○, e pelo parecer do punido no mês ○ do ano ○, e a punição será de acordo com o Artigo 101, Parágrafo 1º da Lei de Negociação de Futuros. Como ideia principal. 2. Base jurídica: artigo 101.º, n.º 1, da Lei de Negociação de Futuros, artigo 16.º, n.º 2, n.º 13, do Regulamento de Gestão de Gestores e Vendedores da Comissão de Futuros. Nota: Se a pessoa sujeita à punição estiver insatisfeita com esta punição, ela deverá apresentar uma petição por escrito através desta Associação (Cidadão do Condado de Banqiao, Distrito de Banqiao, Cidade de Nova Taipei) de acordo com o Artigo 58, Parágrafo 1 da Lei de Petições no prazo de 30 dias a partir de no dia seguinte ao cumprimento da pena (18º andar, nº 7, Seção 2, Avenida) apresentou uma petição ao Yuan Executivo. Contudo, nos termos do artigo 93.º, n.º 1, da Lei de Recursos, salvo disposição legal em contrário, a interposição de recurso não impede a execução desta sanção. Original: Lin ○○, JihSun Futures (A ser atendido: Representante ○○○) Cópias: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Representante ○○○), Associação da Indústria de Futuros da República da China (Representante ○○○), nossos Futuros de Valores Mobiliários Bureau (Seção de Gestão de Futuros)