Motivo da inspeção

Recentemente, alguns investidores ligaram para a equipe de inspeção, esperando que a equipe de inspeção expusesse mais corretores licenciados da Austrália cujos endereços reais eram inconsistentes com os endereços de regulamentação. Para satisfazer a necessidade dos investidores, o pesquisador decidiu ir para One Financial Markets escritório da Austrália para entender melhor o corretor.

Prédio comercial

De acordo com as informações regulamentares, o corretor licenciado da Austrália One Financial Markets estava localizado no nível 10, 90 Arhhur Street, North Sydney NSW 2060. O pesquisador visitou o corretor.

Guiado pelas informações regulamentares, o pesquisador constatou que o escritório estava assumindo uma aparência envelhecida.

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Então o inspetor entrou no saguão no térreo, mas não encontrou informações sobre o corretor-alvo no guia do chão, depois de ler o guia com atenção. Para garantir a qualidade da inspeção, o inspetor pegou o elevador até o 10º andar e caminhou por todo o andar, não encontrando nem o logotipo do corretor-alvo nem seu escritório.

Conclusão

Foi confirmado após a pesquisa de campo do agrimensor que o corretor licenciado da Austrália ， One Financial Markets O endereço real do servidor era inconsistente com o endereço licenciado. O corretor possuía uma licença completa (RN: 466201) emitida pela FCA e uma licença forex de varejo (RN: F003943) emitida pela DFSA. No entanto, a licença forex de varejo da corretora (RN: BFZ621) emitida pela SFC e sua licença AR (RN: 001265755) foram suspensas e, conforme indicado pela licença da empresa de serviços financeiros da corretora (RN: 45784), a corretora operava além de sua licença escopo de negócios.