Motivo da pesquisa

Recentemente, a equipe de inspeção recebeu muitos telefonemas de investidores com a esperança de mais corretores licenciados da Nova Zelândia cujos endereços reais não eram consistentes com os declarados pela agência de supervisão exposta. Mediante solicitação, a equipe de investigação visitará Oracle FX para os detalhes.

Edifício da empresa

De acordo com as informações regulamentares, o endereço da empresa licenciada da Nova Zelândia Oracle FX foi: Nível 33 23-29 Albert Street Auckland. A equipe de investigação visitou o local.

Exclusivo

A equipe de investigação encontrou o prédio de escritórios como o endereço regulatório mostrava sem nenhum obstáculo, porque o alvo era visível. Entrando no saguão e verificando as orientações, encontraram Oracle FX não estava na lista. Posteriormente, eles perguntaram à recepção que Oracle FX possuía ou não um escritório no prédio, e eles descobriram que apenas o escritório no 33º andar pertencia a uma empresa conjunta, enquanto os escritórios nos outros andares pertenciam a alguns conglomerados.

Chegaram ao 33º andar por elevador, mas perceberam que o corretor Oracle FX não estava na sinalização da empresa nos corredores. Eles aprenderam com a recepção do andar que Oracle FX não tinha escritório no chão. Para garantir uma investigação de alta qualidade, eles perguntaram ao gerente geral do escritório conjunto se Oracle FX foi realocado e soube que aqui estavam os endereços registrados, e não os endereços reais de escritórios de muitas empresas com licenças clonadas.

Sumário

Foi provado pela investigação no local da equipe que o endereço real do corretor licenciado da Nova Zelândia Oracle FX não é consistente com o declarado pela agência de supervisão. Diz-se que a Licença de Serviço Financeiro Comum (nº 0505926) que o corretor possui emitida pela NFA sugere a ultrapassagem do corretor e o status anunciado pela NFA não é autorizado. A Licença de Consultoria de Investimento (Nº 402043) que possui, emitida pela ASIC, também mostra sua superação. Além disso, a Licença Corporativa de Serviço Financeiro (nº 548588), emitida pela FSPR, foi revogada por suspeita de ultrapassagem.