2024-11-29 13:15
Na indústriatastytrade bị phạt 30.000 USD vì vi phạm quy định
Công ty tastytrade đã đồng ý trả 30.000 USD tiền phạt trong một thỏa thuận với Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA) vì vi phạm quy định giám sát từ tháng 7/2021 đến tháng 7/2023. tastytrade không thiết lập hệ thống giám sát đầy đủ để đảm bảo các tài khoản chứng khoán ngoài của nhân viên được kiểm tra đúng cách, dẫn đến việc không xem xét 84 tài khoản chứng khoán ngoài của 35 nhân viên. Công ty này đã không thực hiện các cuộc kiểm tra định kỳ và thiếu sót trong việc giám sát các giao dịch. Tuy nhiên, tastytrade đã cập nhật lại các quy trình giám sát vào tháng 7/2023 và bị FINRA cảnh cáo.
Gostar 0
WikiFX2022
交易商
Discussões populares
Análise de mercado
Brasileiros FX
Análise de mercado
Brasileiros no FOREX
Análise de mercado
Don't buy Bitcoin now! Look at my review and description in the print!
Análise de mercado
análises do mercado financeiro ao vivo confira
Na indústria
Não consegui sacar meus peofits
Na indústria
Não é possível retirar
Categoria do mercado
Plataforma
Exibições
IB
Recrutamento
EA
Na indústria
Mercado
Índice
tastytrade bị phạt 30.000 USD vì vi phạm quy định
| 2024-11-29 13:15Công ty tastytrade đã đồng ý trả 30.000 USD tiền phạt trong một thỏa thuận với Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA) vì vi phạm quy định giám sát từ tháng 7/2021 đến tháng 7/2023. tastytrade không thiết lập hệ thống giám sát đầy đủ để đảm bảo các tài khoản chứng khoán ngoài của nhân viên được kiểm tra đúng cách, dẫn đến việc không xem xét 84 tài khoản chứng khoán ngoài của 35 nhân viên. Công ty này đã không thực hiện các cuộc kiểm tra định kỳ và thiếu sót trong việc giám sát các giao dịch. Tuy nhiên, tastytrade đã cập nhật lại các quy trình giám sát vào tháng 7/2023 và bị FINRA cảnh cáo.
Gostar 0
Também quero comentar.
Perguntar
0Comentários
Ainda não há comentários. Faça o primeiro.
Perguntar
Ainda não há comentários. Faça o primeiro.